广东建工(002060):广东建筑工程集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
广州市天河区珠江东路 32号利通广场 29层 邮编: 510623 29/F, Leatop Plaza, No.32 Zhujiang East Road, Tianhe District, Guangzhou, 510623 电话/Tel: +86 20 37392666 传真/Fax: +86 20 37392826 网址/Web：www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达（广州）律师事务所 关于广东省建筑工程集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 1984号 广东省建筑工程集团股份有限公司： 北京市康达(广州)律师事务所（以下简称“本所”）接受广东省建筑工程集团股份有限公司(以下简称“广东建工”或“公司”)的委托，指派本所律师参加广东建工 2023年年度股东大会(以下简称“本次会议”)。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称“《网络投票实施细则》”)和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》等规定，对本次会议的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等重要事项发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： (1)在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 (2)本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 (3)公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息(以下合称“文件”)均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 (4)本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 基于上述，本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次会议的召集与召开 (一)本次会议的召集 本次会议由广东建工董事会根据第八届董事会第十八次会议决议召集，广东建工董事会已于 2024年 4月 30日在巨潮资讯网等相关媒体上刊登了《广东省建筑工程集团股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次会议的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事项。 本所律师认为，本次会议的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议按照有关规定采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于 2024年 5月 20日（星期一）下午 14:30在广东省广州市荔湾区流花路 85号建工大楼 9楼大会议室召开，由广东建工董事长张育民主持。 本次会议的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 20日（星期一）上午 9:15—9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 20日上午 9：15－下午 15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次会议的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》的有关规定。 二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形 经核查，本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。 三、出席本次会议人员的资格 (一)广东建工董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次会议现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。 经验证，出席本次会议现场会议的股东(包括股东代理人)共计 6人，均为2024年 5月 13日深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的广东建工股东，该等股东持有及代表的股份总数为2,816,454,140股，占广东建工总股本的 75.0176%。其中：通过现场投票的中小股东 5人，代表股份 186,408,643股，占上市公司总股份的 4.9651％。 出席或列席本次会议现场会议的还有广东建工部分董事、监事、高级管理人员，以及本所律师。 (二)根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系统投票的股东共计 19人，代表股份数 11,567,200股，占广东建工总股本的0.3081％。其中，通过网络投票的中小股东 19人，代表股份 11,567,200股，占上市公司总股份的 0.3081％。 上述参与网络投票的股东资格的合法性已经深圳证券信息有限公司验证。 本所律师认为，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》的有关规定。 四、本次会议的表决程序和表决结果 (一)表决程序 1．现场会议表决程序 本次会议现场会议就审议的提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》《股东大会规则》和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》的规定进行计票和监票。本次会议当场公布表决结果。 2．网络投票表决程序 广东建工通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使了表决权。 (二)表决结果 本次会议对议案的具体表决结果如下： 1.公司 2023年度董事会工作报告 表决情况：同意 2,824,247,440股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8666％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％。 其中，中小投资者表决情况： 同意 194,201,943股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.0938％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0362％。 2.公司 2023年度监事会工作报告 表决情况：同意 2,824,247,440股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8666％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％。 其中，中小股东表决情况：同意 194,201,943股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.0938％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0362％。 3.公司 2023年度财务决算报告 表决情况：同意 2,824,247,440股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8666％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％。 其中，中小股东表决情况：同意 194,201,943股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.0938％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0362％。 4.公司 2023年度利润分配方案 表决情况：同意 2,824,319,040股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8691％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 194,273,543股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.1299％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 5.关于重大资产重组业绩承诺实现情况的议案 表决情况：同意 184,172,333股，占出席会议所有股东所持股份的 98.0294％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 1.9706％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。回避2,640,146,707股。 其中，中小股东表决情况：同意 184,172,333股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.0294％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.9706％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。回避 10,101,210股。 由于广东省建筑工程集团控股有限公司（以下简称“建工控股”）为公司控股股东，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“建科院”）为建工控股的控股子公司，公司与建工控股、建科院存在关联关系。关联股东建工控股持有表决权股份 2,630,045,497股、建科院持有表决权股份 10,101,210股，均对本议案回避表决。 6.公司 2023年年度报告及其摘要 表决情况：同意 2,824,247,440股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8666％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％。 其中，中小股东表决情况：同意 194,201,943股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.0938％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 71,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0362％。 7.公司 2024年度财务预算方案 表决情况：同意 2,824,319,040股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8691％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 194,273,543股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.1299％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 8.公司 2024年度投资计划 表决情况：同意 2,824,319,040股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8691％；反对 3,702,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1309％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 194,273,543股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.1299％；反对 3,702,300股，占出席会议的中小股东所持股份的1.8701％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 9.关于公司及子公司 2024年度向银行申请综合授信额度的议案 表决情况：同意 2,816,557,040股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5946％；反对 11,464,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4054％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 186,511,543股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.2092％；反对 11,464,300股，占出席会议的中小股东所持股份的5.7908％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 10.关于重新制定《广东省建筑工程集团股份有限公司独立董事工作制度》的议案 表决情况：同意 2,816,522,340股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5934％；反对 11,499,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4066％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 186,476,843股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1917％；反对 11,499,000股，占出席会议的中小股东所持股份的5.8083％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 11.关于修改《广东省建筑工程集团股份有限公司关联交易管理制度》的议案 表决情况：同意 2,816,518,340股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5932％；反对 11,503,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4068％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 186,472,843股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1897％；反对 11,503,000股，占出席会议的中小股东所持股份的5.8103％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 12.关于修改《广东省建筑工程集团股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的议案 表决情况：同意 2,816,518,340股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5932％；反对 11,503,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4068％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 186,472,843股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1897％；反对 11,503,000股，占出席会议的中小股东所持股份的5.8103％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 13.关于修改《广东省建筑工程集团股份有限公司监事会议事规则》的议案 表决情况：同意 2,816,522,340股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5934％；反对 11,499,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4066％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 186,476,843股，占出席会议的中小股东所持股份的 94.1917％；反对 11,499,000股，占出席会议的中小股东所持股份的5.8083％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。 本议案属于特别决议事项，获得有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 本所律师认为，本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。 五、结论意见 本所律师认为，本次会议的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《广东省建筑工程集团股份有限公司章程》等相关规定，本次会议的决议合法、有效。 本法律意见书一式贰份，具有同等法律效力。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于广东省建筑工程集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》签署页） 北京市康达（广州）律师事务所 见证律师： 负责人：王学琛 王学琛 李博 年 月 日 中财网
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