泰胜风能(300129):中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月20日 19:31:34 中财网 |
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原标题:
泰胜风能:中国国际金融股份有限公司关于上海
泰胜风能装备股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于上海
泰胜风能装备股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
（简称“中金公司”） | 被保荐公司简称：泰胜风能（300129.SZ） |
| 保荐代表人姓名：田加力 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：朱宏印 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1. 公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3. 募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 根据三方监管协议，保荐机构每月均获得银
行出具的对账单，及时了解募集资金专户情
况 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4. 公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5. 现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 项目 | 工作内容 |
| 6. 发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 12次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7. 向交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8. 关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10. 对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年 1月 12日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司规范运作、投资者保护、对外担保和
资金往来、股东减持注意事项等资本市场法规 |
| 11. 其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1. 信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2. 公司内部制度的建立和执
行 | 无 | 不适用 |
| 3. “三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4. 控股股东及实际控制人变
动 | 无 | 不适用 |
| 5. 募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6. 关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7. 对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8. 购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9. 其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
委托理财、财务资助、套期保
值等） | 无 | 不适用 |
| 10. 发行人或者其聘请的中 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 介机构配合保荐工作的情况 | | |
| 11. 其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化
情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措
施 |
| 1. 股份流通限制和股东对所
持股份自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2. 股东持股意向和减持意向
声明承诺 | 是 | 不适用 |
| 3. 稳定股价预案的具体措施
承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 披露文件真实、准确、完整
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 未履行承诺事项的约束措
施 | 是 | 不适用 |
| 6. 填补被摊薄即期回报的措
施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 关于规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1. 保荐代表人变更及其理由 | 未发生变动 |
| 2. 报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，
中金公司受到中国证监会和深交所监管措施
的具体情况如下：
1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证
券交易所出具的《监管函》（深圳函[2023]775
号），因中金公司作为某公司债券的受托管理
人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采
取书面警示的自律监管措施。
2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证
监会广东监管局出具的《行政监管措施决定
书》（[2023]145号），因中金公司作为某公司
债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广
东监管局对中金公司及相关责任人员采取监
管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施 |
| 报告事项 | 说明 |
| | 已经积极推进了相关整改 |
| 3. 其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海
泰胜风能装备股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
田加力 朱宏印
中国国际金融股份有限公司
2024年 5月 20日
中财网
