豪能股份(603809):广东信达律师事务所关于成都豪能科技股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
电子邮件（E-mail）：[email protected] 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于成都豪能科技股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 信达会字[2024]第 133号 致：成都豪能科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受成都豪能科技股份有限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司 2023年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见。 一、关于本次股东大会的召集与召开 贵公司于 2024年 4月 27日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《成都豪能科技股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》。 2024年 5月 20日下午 2:00，贵公司本次股东大会现场会议按照前述通知，在四川省成都经济技术开发区南二路 288号成都豪能科技股份有限公司会议室如期召开。 本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台向股东提供网络形式的投票平台。股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 5月 20日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为：2024年 5月 20日 9:15-15:00。 经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格 1、本次股东大会的召集人 经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第五届董事会第二十二次会议决定召开并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。 2、出席本次股东大会的股东及委托代理人 现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共 13名，代表贵公司有表决权股份 180,784,742股，占贵公司有表决权股份总数的 45.9986%。 经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决权的资格合法有效。 根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台进行有效表决的股东共 7名，代表贵公司股份 5,595,448股，占贵公司有表决权股份总数的 1.4237%。 以上通过网络投票方式进行投票的股东资格，其身份由上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台认证。 综上，参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代理人共 20人，代表贵公司有表决权股份总数 186,380,190股，占贵公司有表决权股份总数的 47.4223%。 3、出席本次股东大会的其他人员 出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员、信达律师及董事会邀请的其他嘉宾。 信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的资格合法有效。 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 经信达律师验证，本次股东大会会议通知中列明的议案共十六项，分别为：审议《2023年度董事会工作报告》《2023年度监事会工作报告》《2023年年度报告全文及摘要》《2023年度利润分配方案》《2023年度财务决算报告》《关于 2024年度向银行申请授信额度的议案》《关于 2024年度对外担保计划的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于修订公司章程及其附件的议案》（逐项审议）、《关于修订公司内部管理制度的议案》（逐项审议）、《关于第六届董事会董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》《关于延长公司 2023 年向不特定对象发行可转债方案股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次向不特定对象发行可转债相关事宜有效期的议案》《关于选举董事的议案》（累计投票，逐项审议）、《关于选举独立董事的议案》（累计投票，逐项审议）以及《关于选举监事的议案》（累计投票，逐项审议）。 本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对前述十六项议案进行了投票表决，并按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票监票。根据上证所信息网络有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。本次股东大会各项议案表决情况详见本法律意见书附件：《本次股东大会表决情况汇总表》。 会议通知中所列议案均获本次股东大会有效通过，其中，相关特别决议议案均已经出席会议的股东所持有效表决权三分之二以上通过，相关需关联股东回避表决的议案，关联股东已回避表决。 信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，信达认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等中国法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。 信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 （以下无正文） 附件：本次股东大会表决情况汇总表 1、非累积投票议案
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