智光电气(002169):北京市康达（广州）律师事务所关于广州智光电气股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
广州市天河区珠江东路 32号利通广场 29楼 2901室 邮编/Zip Code:510623电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-37392826 电子邮箱/E-mail：[email protected] 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 长沙 厦门 郑州 香港 武汉 合肥 重庆 北京市康达（广州）律师事务所 关于广州智光电气股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 康达股会字【2024】第 1915号 致：广州智光电气股份有限公司 北京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《广州智光电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： 一、在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 二、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。 三、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四、本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次会议的召集和召开程序 （一）本次会议的召集 本次会议经公司第六届董事第三十次会议决议同意召开。 根据发布于指定信息披露媒体的《广州智光电气股份有限公司关于召开公司2023年年度股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 20日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。 （二）本次会议的召开 本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于 2024年 5月 20日下午在公司会议室召开，由副董事长芮冬阳主持。 本次会议的网络投票时间为 2024年 5月 20日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年 5月 20日，上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2024年 5月 20日上午 9:15至当日下午 15:00。 综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、召集人和出席人员的资格 （一）本次会议的召集人 本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 （二）出席本次会议的股东及股东代理人 出席本次会议的股东及股东代理人共计 17名，代表公司有表决权的股份共计 210,714,071股，占公司有表决权股份总数的 26.7474%。 1．出席现场会议的股东及股东代理人 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计 7名，代表公司有表决权的股份共 207,427,571股，占公司有表决权股份总数的 26.3302%。 上述股份的所有人为截至 2024年 5月 15日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。 2．参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计10名，代表公司有表决权的股份共计 3,286,500股，占公司有表决权股份总数的0.4172%。 上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。 3．参加本次会议的中小投资者股东 在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东及股东代理人共计 13名，代表公司有表决权的股份共计 26,492,093股，占公司有表决权股份总数的 3.3628%。 （三）出席或列席现场会议的其他人员 公司部分董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会，本所律师列席了本次股东大会。 综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。 三、本次会议的表决程序和表决结果 （一）本次会议的表决程序 本次会议采取现场会议的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。 （二）本次会议的表决结果 本次会议的表决结果如下： 1．审议通过《2023年度董事会工作报告》 该议案的表决结果为：210,483,371股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8905%；230,700股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1095%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,261,393股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1292%；230,700股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8708%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 2．审议通过《2023年度监事会工作报告》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 3．审议通过《2023年年度报告及其摘要》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 4．审议通过《2023年度财务决算报告》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权人所持有表决权股份总数的 0%。 5．审议通过《2023年度利润分配预案》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 6．审议通过《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 7．审议通过《关于确认 2023年关联交易暨 2024年度日常关联交易预计的议案》 该议案的表决结果为：32,912,737股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.3495%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.6505%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 关联股东李永喜、芮冬阳、广州市金誉实业投资集团有限公司回避表决。 8．审议通过《关于 2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保的议案》 该议案的表决结果为：207,442,871股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.4476%；3,271,200股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.5524%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：23,220,893股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 87.6522%；3,271,200股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 12.3478%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 本议案为特别审议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。 9．审议通过《关于公司非独立董事、高级管理人员 2023年薪酬的确认及2024年薪酬方案》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 10．审议通过《关于公司独立董事 2023年津贴的确认及 2024年津贴方案》 该议案的表决结果为：210,483,371股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8905%；230,700股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1095%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,261,393股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1292%；230,700股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8708%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 11．审议通过《关于监事 2023年薪酬的确定及 2024年薪酬方案》 该议案的表决结果为：207,442,871股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.4476%；3,271,200股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.5524%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：23,220,893股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 87.6522%；3,271,200股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 12.3478%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 12．审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 该议案的表决结果为：209,997,671股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.6600%；716,400股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3400%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：25,775,693股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 97.2958%；716,400股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 2.7042%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 13．审议通过《未来三年（2024-2026年）股东回报规划》 该议案的表决结果为：210,498,571股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.8977%；215,500股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1023%；0股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：26,276,593股同意，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.1865%；215,500股反对，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8134%；0股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。 本议案为特别审议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。 四、结论意见 本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。 本法律意见书壹式贰份，具有同等法律效力。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于广州智光电气股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书》签署页） 北京市康达（广州）律师事务所 见证律师： 负责人：王学琛 林映玲 张 颖 二〇二四年五月二十日 中财网
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