广咨国际(836892):北京大成（广州）律师事务所关于广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书
邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 北京大成（广州）律师事务所 关于广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司 2023年年度股东大会法律意见书 编号：02-042023000467-2号 致：广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司 北京大成（广州）律师事务所(以下简称“本所”)接受广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派吕晖律师和徐玮盼律师出席公司2023年年度股东大会(以下简称“年度股东大会”),就年度股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证并出具本《法律意见书》。 在审查有关文件的过程中，公司向本所保证并承诺，其向本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供出具本法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，有关副本材料或复印件与原件一致。 为出具本《法律意见书》，本律师审查了公司提供的下列各项文件：1.《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司章程》； 2.第三届董事会第十二次会议决议； 3.第三届监事会第九次会议决议； 4.公司于2024年4月3日以公告形式发出的《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司关于召开2023年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《年度股东大会通知公告》”）； 5.年度股东大会到会登记记录、授权委托书等资料； 6.年度股东大会其他相关会议文件。 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 本律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称“《监管办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规和《广东广咨国际投资咨询集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，核查和验证了公司提供的上述各项文件和有关事实，出具本《法律意见书》。 一、年度股东大会的召集与召开程序 （一）年度股东大会的召集 年度股东大会由公司董事会召集、由董事长蒋主浮先生主持。经本所律师核查，公司董事会公告了《年度股东大会通知公告》，公告载明了会议召开的时间、地点、召开方式、会议审议事项、出席对象、出席会议股东的登记办法及会议联系方式、有权出席年度股东大会股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利等其他事项。 本所律师认为，年度股东大会的召集程序符合《公司法》《监管办法》《上市规则》等法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）年度股东大会的召开 1.公司召开年度股东大会的通知已在北京证券交易所进行公告。公告内容包含会议时间、会议地点、召开内容、出席对象、登记办法等。上述通知的发出和内容均符合《公司法》《监管办法》《上市规则》和《公司章程》的规定。 2.年度股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司同一股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn （2.1）现场投票 现场会议于2024年5月17日9：30在广州市越秀区环市中路316号金鹰大厦11楼广咨国际多功能会议室如期召开。现场会议召开的时间、地点和内容与年度股东大会通知公告一致。 （2.2）网络投票 登记在册的股东通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统或中国结算营业厅对有关议案进行投票表决。通过中国结算持有人大会网络投票系统进行投票的具体时间为2024年5月16日15:00—2024年5月17日15:00。 网络投票情况以中国结算提供的投票统计结果为准。股权登记日为2024年5月10日。 本所律师认为，公司年度股东大会的召开程序符合《公司法》《监管办法》《上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格的合法有效性 （一）出席年度股东大会会议的股东（或代理人） 根据现场出席年度股东大会的股东签名、股东授权委托书及网络投票统计情况，出席年度股东大会会议的股东（或代理人）共18人，代表有表决权股份94,530,707股，占公司有表决权股份总数的73.2489%。其中： 出席年度股东大会现场会议的股东（或代理人）共16人，代表有表决权股份93,836,907股，占公司有表决权股份总数的72.7113%；通过网络投票参与年度股东大会的股东共2人，代表有表决权股份693,800股，占公司有表决权股份总数的0.5376%。 参与年度股东大会的中小股东共9人，代表有表决权股份9,088,924股，占公司有表决权股份总数的7.0427%。 （二）出席会议的其他人员 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 经本律师核查，出席公司年度股东大会的其他会议人员为公司现任董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他相关人员。 本所律师认为，出席或列席年度股东大会的人员资格符合《公司法》《监管办法》《上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。 三、年度股东大会的表决程序 提交年度股东大会审议的议案共十四项，上述议案经公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，并提交年度股东大会审议。 年度股东大会由出席会议的股东或代理人以现场投票及网络投票的方式对列入年度股东大会通知中的议案进行了表决。表决结果如下： 1.审议《关于2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无 2.审议《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 3.审议《关于2023年度独立董事述职报告的议案》 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 4.审议《关于2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 5.审议《关于2023年年度报告及年度报告摘要的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 6.审议《关于2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 中小股东表决结果：同意股数9,088,924股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 7.审议《关于2024年度财务预算报告的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 8.审议《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》 表决结果：参加该议案表决的股东或股东代理人代表有表决权股份53,125,707股，其中同意股数53,125,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 中小股东表决结果：参加该议案表决的中小股东或股东代理人代表有表决权股份9,088,924股，其中同意股数9,088,924股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：广东省环保集团有限公司回避表决。 9.审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 10.审议《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 11.审议《关于修订公司章程的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 中小股东表决结果：同意股数9,088,924股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 12.审议《关于修订<利润分配管理制度>的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 中小股东表决结果：同意股数9,088,924股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 13.审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 14.审议《关于提请股东大会授权董事会根据权益分派结果修订公司章程中注册资本相关条款的议案》 表决结果：同意股数94,530,707股，占年度股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对股数0股，占年度股东大会表决权股份总数的0.0000%；弃权股数0股，占年度股东大会有表决权股份总数的0.0000%。 回避情况：无。 根据《公司章程》规定并经过本所律师核查，第6、8、11、12项议案为特别决议议案且需对中小投资者单独计票；不存在累积投票议案，第8项为关联股东回避表决议案。 其中，上述4项特别决议议案以超过出席年度股东大会的股东（包括股东代理人）所持有的表决权的2/3以上比例通过；其余10项普通决议议案以出席2023年年度股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的过半数通过。 本所律师认为，2023年年度股东大会的表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2023年年度股东大会的召集、召开和表决程序均符合《公司法》《监管办法》《上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定；出席或列席2023年年度股东大会人员资格和召集人资格合法有效；2023年年度股东大会的表决结果和形成的决议合法有效。 本《法律意见书》正本一式肆份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 TianheDistrict 邮编：510623 510623,Guangzhou,China dacheng.com dentons.cn 本《法律意见书》仅供公司召开2023年年度股东大会之目的使用，未经本所及本所经办律师书面同意，本《法律意见书》不得用于其他用途。本所律师同意本《法律意见书》随公司2023年年度股东大会等其他信息披露资料一并公告，并依法对上述所出具的法律意见承担相应责任。 （以下无正文，接签字页） 中财网
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