京仪装备(688652):国泰君安证券股份有限公司关于北京京仪自动化装备技术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
关于北京京仪自动化装备技术股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称“京仪装备”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，对京仪装备首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通股的限售类型 经中国证券监督管理委员会 2023年 8月 14日发布的《关于同意北京京仪自动化装备技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1778号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股4,200万股，并于 2023年 11月 29日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本次发行前公司总股本为 12,600万股，发行后公司总股本为人民币 16,800万股，其中无限售条件流通股 37,885,058股，有限售条件流通股 130,114,942股。具体详见公司于 2023年 11月 28日在上海证券交易所网站(wwwsse.com.cn)披露的《北京京仪自动化装备技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 2,434,942股，占公司总股本的 1.45%，具体内容详见公司于 2023年 11月 22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京京仪自动化装备技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,434,942股，现限售期即将届满，将于 2024年 5月 29日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况，公司总股本数量未发生变化，共计 16,800万股。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行股票并上市起 6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,434,942股。 （二）本次上市流通日期为 2024年 5月 29日。 （三）限售股上市流通清单如下：
（四）限售股上市流通情况表：
五、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐人对京仪装备首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。 中财网
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