品高股份(688227):广州市品高软件股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州市品高软件股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心23楼整层及31楼01、04单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州市品高软件股份有限公司 年年度股东大会的 2023 法律意见书 致：广州市品高软件股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州市品高软件股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派章小炎律师和莫婉榕律师（以下简称“本所律师”）对公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《证券法》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《广州市品高软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州市品高软件股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定而出具。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集程序 1．2024年 4月 26日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请召开 2023年度股东大会的议案》。 2．2024年 4月 30日，公司在中国证监会指定的信息披露网站与媒体发布了《关于召开 2023年年度股东大会的通知》，就本次股东大会的召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、会议联系人和联系方式等事项以公告形式通知了全体股东。 3．2024年 5月 8日，单独持有公司 41.77%股份的股东北京市尚高企业管理有限公司向公司董事会提出临时提案，提议将《关于补选独立董事的议案》提交 大会审议，并于 2024年 5月 10日以公告的方式发布了《关于 2023年年度股东大会增加临时提案的公告》。除增加上述临时议案外，原股东大会通知事项不变。 经核查，除上述临时提案外，公司本次股东大会审议的其他议案已分别获得公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，会议决议公告已在中国证监会指定的信息披露网站与媒体披露。 经审查，本所律师认为，公司本次股东大会的通知时间、通知方式和内容，以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。临时提案的提案人、提案程序及新增临时提案合法有效。 二、本次股东大会的召开 1．本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2．本次股东大会的现场会议于 2024年 5月 20日下午 15:30在广州市天河区高唐软件产业基地软件路 17号 G1栋公司会议室召开。会议召开的实际时间、地点与股东大会通知所披露的一致。 3．本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中通过上海证券交易所交易系统的投票时间为 2024年 5月 20日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过互联网投票系统的投票时间为 2024年 5月20日 9:15-15:00。 经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格 1．经查验，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 5名，代表股份 58,019,119 股，占公司有表决权总股份数的 52.1876%（已剔除截至股权登记 日公司回购专用证券账户中已回购的股份数量）。 经本所律师核查确认，出席现场会议的股东及股东代理人的身份资料及股东登记的相关资料合法、有效。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 2．公司全部董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。 3．本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 四、本次股东大会的表决程序 本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票。投票活动结束后，公司统计了现场投票的表决结果并根据上海证券交易所交易系统和互联网投票平台提供的数据统计了网络投票的表决结果，并当场予以公布。对于涉及中小投资者的重大事项的议案，已对中小投资者表决情况单独计票并公布。 本次股东大会审议的议案表决结果如下： 1．《2023年度董事会工作报告》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 2．《2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 3．《<2023年年度报告>全文及摘要》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 4．《2023年度财务决算报告》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 5．《2023年度利润分配预案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 6．《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 7．《关于续聘 2024年度审计机构的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有 表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 8．《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 9．《关于公司 2024年度向银行申请综合授信额度预计的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 10．《关于公司 2024年度对子公司提供担保额度预计的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有 效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 11．《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 12．《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的三分之二以上同意，表决通过。 13．《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的三分之二以上同意，表决通过。 14．《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 其中中小股东表决情况：同意 4,276,458股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 98.7742%；反对 53,067股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 1.2258%；弃权 0股，占出席会议中小股东及其代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的三分之二以上同意，表决通过。 15．《关于补选独立董事的议案》 表决结果：同意 57,966,052股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 99.9085%；反对 53,067股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0.0915%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份的 0%。 本议案经出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份的过半数同意，表决通过。 经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。 本法律意见书正本一式二份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 中财网
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