北矿科技(600980):北矿科技非公开发行限售股上市流通公告
非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为19,702,964股。 本次股票上市流通总数为 19,702,964股。 ? 本次股票上市流通日期为 2024年 5月 27日。 一、本次限售股上市类型 北矿科技股份有限公司（以下简称“北矿科技”或“公司”）本次限售股上市流通类型为非公开发行限售股。 （一）非公开发行核准情况 2021年 3月 9日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北矿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597号），核准公司非公开发行不超过 19,702,964股新股。 （二）股份登记情况 公司向控股股东矿冶科技集团有限公司 1名特定对象发行股份 19,702,964股，并于 2021年 5月 26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次新增股份登记托管及限售手续。 （三）锁定期安排
（一）2021年 5月 26日，公司本次发行股份登记完成后，公司新增有限售条件流通股 19,702,964股，公司总股本由 154,142,830股增加至 173,845,794股。 （二）2021年 6月 7日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票 1,017,670股。 该部分限制性股票于 2022年 4月 19日完成注销，公司总股本由 173,845,794股减少至 172,828,124股。 （三）2022年 7月 4日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北矿科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕1398号）： 一是核准公司向矿冶科技集团有限公司、株洲市众和企业管理合伙企业（有限合伙）、谢安东、许志波、株洲市启原企业管理合伙企业（有限合伙）、鲁志昂、夏俊辉、熊家政、张新根、李勇、汪洋洋、刘成强发行股份购买株洲火炬 100%股权。本次发行股份购买资产涉及的新增股份 12,117,610股已于 2022年 8月 10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续，公司总股本由 172,828,124股增加至 184,945,734股。 二是核准公司发行股份募集配套资金不超过 6,800万元。经过申购报价，本次发行的发行价格为 15.66元/股，发行数量为 4,342,272股，本次发行股份已于 2022年 9月 8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续，公司总股本由 184,945,734股增加至 189,288,006股。 （四）2022年 12月 30日，公司召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票 24,480股。该部分股票于 2023年 2月 27日完成注销，注销完成后公司总股本由 189,288,006股减少为 189,263,526股。 （五）本次非公开发行限售股登记完成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致本次限售股同比例变化的情形。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次非公开发行股票的认购对象矿冶科技集团有限公司承诺，其所认购的股票自本次非公开发行结束之日起 36个月内不得转让。除上述承诺外，无其他特别承诺。 截至本公告披露日，矿冶科技集团有限公司严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 公司非公开发行股票的保荐机构东方证券承销保荐有限公司对本次限售股上市流通有关事项的核查意见： 经核查，保荐机构认为：北矿科技本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律、规则以及相关股东作出的承诺；截至本核查意见出具日，北矿科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 19,702,964股 （二）本次上市流通日期为 2024年 5月 27日 （三）限售股上市流通明细清单
特此公告。 北矿科技股份有限公司董事会 2024年 5月 22日 中财网
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