一心堂(002727):北京市竞天公诚律师事务所关于一心堂药业集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
中国北京市朝阳区建国路 77号华贸中心 3号写字楼 34层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于一心堂药业集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：一心堂药业集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派律师对一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证，并就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查和验证，并对本次股东大会进行现场见证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集程序 本次股东大会由公司董事会根据于2024年4月26日召开的公司第六届董事会第八次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2024年4月27日在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《一心堂药业集团股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。 2、本次股东大会的召开程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所律师见证，现场会议于2024年5月21日下午14:00在云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号会议室如期召开，公司董事长因公无法主持会议，经半数以上董事共同推举董事张勇先生主持本次会议；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年5月21日上午9:15至下午15:00的任意时间。 本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式、审议事项与会议通知所载明的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、《股东大会规则》及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。 二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东及股东代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共11人，代表公司股份数为251,182,690股，占公司股份总数的42.1444%。上述人员均为本次股东大会股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。经查验，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。 此外，通过网络投票的公司股东由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计 24人（包括香港中央结算有限公司），代表公司股份数为 42,904,049股，占公司股份总数的7.1986％。 以上两部分合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共 35人，代表股份 294,086,739股，占公司股份总数的 49.3430%。 其中，参加本次股东大会的持股 5%以下（不含 5%）的中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的股东，下同）共 28人，代表公司股份数为 43,181,149股，占公司股份总数的 7.2451%。 2、公司八名董事（其中，两名董事通过腾讯视频会议的方式参会）、全体监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司其他高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。 本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 三、本次股东大会的表决程序与表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司法》《股东大会规则》《公司章程》规定的程序由2名股东代表、公司监事和本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并就本次股东大会的全部议案对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果，并当场公布了表决结果。 （二）表决结果 根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下： 1、《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》 表决结果：同意294,034,339股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9822%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0126%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,128,749股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权37,000股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0857%。 2、《关于2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意294,034,339股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9822%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0126%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,128,749股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权37,000股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0857%。 3、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意294,034,339股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9822%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0126%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,128,749股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权37,000股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0857%。 4、《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意294,071,339股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9948%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,165,749股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.9643%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。 5、《关于公司2023年决算报告的议案》 表决结果：同意294,038,239股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9835%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权33,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0113%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,132,649股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.8877%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权33,100股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0767%。 6、《关于公司募集资金专项报告——2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 表决结果：同意294,034,339股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9822%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0126%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,128,749股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权37,000股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0857%。 7、《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意294,071,339股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9948%；反对15,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0052%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,165,749股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.9643%；反对15,400股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0357%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。 8、《关于同意子公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》 表决结果：同意290,951,354股，占出席会议有效表决权股份总数的 98.9339%；反对3,135,384股，占出席会议有效表决权股份总数的1.0661%；弃权1股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意40,045,764股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的92.7390%；反对3,135,384股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的7.2610%；弃权1股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。 9、《关于公司调整2024年度与广州白云山医药集团股份有限公司及其子公司日常关联交易预计的议案》 表决结果：同意294,067,439股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9934%；反对19,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意43,161,849股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.9553%；反对19,300股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0447%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。 上述议案7为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；上述议案1-6、议案8-9为普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。 经本所律师见证，本次股东大会不存在对会议通知中未列明的议案进行审议并表决的情况，也没有收到否决或变更的提案。 综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：本次股东大会审议的议案全部获得通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式三份。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于一心堂药业集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》之签章页） 北京市竞天公诚律师事务所（盖章） 律师事务所负责人： 赵 洋 经办律师： 李 达 郑婷婷 2024年 5月 21日 中财网
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