欣龙控股(000955):北京植德律师事务所关于欣龙控股（集团）股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书
北京植德律师事务所 关于欣龙控股（集团）股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0078号 二〇二四年五月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1号来福士中心办公楼 5层 邮编：100007 th 5 Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话（Tel）：010-56500900 传真（Fax）：010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于欣龙控股（集团）股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0078号 致：欣龙控股（集团）股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）等现行有效的法律、法规、规章、规范性文件以及《欣龙控股（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京植德律师事务所（以下简称“本所”）接受欣龙控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“欣龙控股”）的委托，指派本所律师出席并见证了公司 2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会相关事项依法出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1.本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、审议提案、表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2.本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3.本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对公司本次会议所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4.本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集和召开程序 （一）本次股东大会的召集 2024年 4月 28日，公司召开第八届董事会第十四次会议，决议召集本次股东大会。2024年 4月 30日，公司董事会在中国证监会指定信息披露平台公告了《欣龙控股（集团）股份有限公司关于召开 2023年度股东会的通知》（以下简称“会议通知”）。 经查验，上述会议通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议召集人、出席会议对象、提交会议审议的事项、会议登记方式、会议联系人及联系方式等事项。 本所认为，公司本次股东大会的召集程序符合相关《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）本次股东大会的召开 1. 会议召开方式 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 2. 会议召开时间 现场会议时间：2024年 5月 21日下午 15:00 网络投票时间：2024年 5月 21日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 5月 21日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年 5月 21日 9:15—15:00。 3. 现场会议召开地点 现场会议召开地点：海南省海口市美兰区国兴大道 3号互联网金融大厦 B座23层 1号会议室。 经查验，本所认为，公司本次股东大会的召开程序符合相关《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会人员的资格及召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 经查验，出席公司现场会议和参加网络投票的股东及股东代表共计 11名，所持股份数为 134,937,872股，占公司股份总数的 25.0630%。其中： 根据对现场出席本次股东大会的人员提交的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、授权委托书等的查验，出席公司现场会议的股东及股东代表共3名，所持股份数为 89,129,110股，占公司股份总数的 16.5546%。 根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东共 8名，所持股份数为 45,808,762股，占公司股份总数的 8.5084%。网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统/深圳证券交易所互联网投票系统进行认证。 公司董事、监事和高级管理人员及公司聘请的本所律师也参加了本次股东大会。 经查验，本所认为，上述出席和列席本次股东大会人员资格合法有效，符合法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）本次股东大会召集人资格 经查验，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 三、 本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果 （一）本次股东大会审议的提案 本次股东大会审议 14项议案，相关议案已于会议通知中列明并披露，本次股东大会实际审议事项与会议通知内容相符。 （二）本次股东大会的表决程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票方式对会议通知所载明的提案进行了表决。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师进行计票、监票，并当场公布了表决结果。 （三）本次股东大会的表决结果 经本所律师见证，本次股东大会对议案的表决结果如下： 1. 《公司 2023年度董事会工作报告》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 2. 《公司 2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 3. 《公司 2023年度报告正文及摘要》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 4. 《公司 2023年度财务决算报告》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 5. 《公司 2023年度利润分配预案》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 6. 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 7. 《关于预计 2024年度对外担保额度的议案》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 8. 《关于续聘公司 2024年财务报告及内部控制审计机构的议案》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 9. 《关于修改公司章程的议案》 表决结果：同意134,771,401股，占出席会议所有股东所持股份的99.8766%；反对 166,471股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1234%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 483,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 74.3958%；反对 166,471股，占出席会议的中小股东所持股份的 25.6042%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 10. 《股东会议事规则》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 11. 《董事会议事规则》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 12. 《监事会议事规则》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 13. 《独立董事制度》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 14. 《关于补选非独立董事的议案》 表决结果：同意134,713,201股，占出席会议所有股东所持股份的99.8335%；反对 224,671股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1665%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。 其中，中小股东表决情况：同意 425,500股，占出席会议的中小股东所持股份的 65.4443%；反对 224,671股，占出席会议的中小股东所持股份的 34.5557%；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 本议案获得通过。 经查验，本所认为，本次股东大会审议的提案、表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的上述决议合法有效。 四、 结论意见 综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、审议的提案、表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） （此页无正文，为《北京植德律师事务所关于欣龙控股（集团）股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书》的签署页） 北京植德律师事务所 负责人：_______________ 龙海涛 经办律师：________________ 罗 寒 ________________ 解 冰 2024年5月21日 中财网
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