华海药业(600521):2023年年度股东大会会议决议
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 浙江天册律师事务所 关于浙江华海药业股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0633号 致：浙江华海药业股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江华海药业股份有限公司（以下简称“华海药业”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2023年年度股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件“ ” 的要求及《浙江华海药业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）《浙江华海药业股份有限公司股东大会议事规则》（下称“《议事规则》”）的规定出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 2023 本法律意见书仅供公司 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随华海药业本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》和《议事规则》等规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对华海药业本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如下：一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知已于2024年4月30日在指定媒体及上海证券交易所网站上公告。 （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为2024年5月21日下午14点30分；召开地点为浙江省临海市汛桥镇浙江华海药业股份有限公司高级报告厅。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。 通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过上海证券交易所股东大会互联网投票平台的投票时间为2024年5月21日9:15-15:00。 （三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：1．《公司2023年度董事会工作报告》； 2．《公司2023年度监事会工作报告》； 3．《公司2023年度财务决算报告》； 4．《公司2023年度利润分配方案》； 5．《公司2023年年度报告及其摘要》； 6．《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》； 7．《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》；8．《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》 9．《关于公司董事会专门委员会架构调整的议案》 10．《关于修订公司章程部分条款的议案》； 11．《关于修订〈浙江华海药业股份有限公司董事会议事规则〉的议案》；12．《关于修订〈浙江华海药业股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》；13．《关于制定〈浙江华海药业股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》； 14．《关于制定〈浙江华海药业股份有限公司期货和衍生品交易管理制度〉的议案》； 15．《关于调整限制性股票回购价格及回购注销限制性股票的议案》。 本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披露的一致。 （四）本次股东大会由公司董事长主持。本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大会规则》《公司章程》和《议事规则》的规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为： 1．股权登记日（2024年5月14日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东； 2．公司董事、监事及高级管理人员； 3．本所见证律师； 4．其他人员。 根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计3人，持股数共计382,771,604股，占公司有表决权股份总数的26.1308%。 结合上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共19名，代表股份共计22,788,664股，占公司有表决权股份总数的1.5557%。 通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。 综上，出席本次股东大会表决的股东及股东代理人共计22人，共计代表股份405,560,268股，占公司有表决权股份总数的27.6866%。 本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》《议事规则》规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。 （二）表决结果 根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下： 1.《公司2023年度董事会工作报告》 404,204,298 1,014,470 341,500 同意 股，反对 股，弃权 股，同意股数占出席本次 股东大会有效表决权股份总数的99.6656%，表决结果为通过。 2.《公司2023年度监事会工作报告》 同意404,140,574股，反对1,078,194股，弃权341,500股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6499%，表决结果为通过。 3.《公司2023年度财务决算报告》 同意404,140,574股，反对1,387,194股，弃权32,500股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6499%，表决结果为通过。 4.《公司2023年度利润分配方案》 同意404,243,844股，反对1,316,424股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6754%，表决结果为通过。 5.《公司2023年年度报告及其摘要》 同意404,204,298股，反对1,014,470股，弃权341,500股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6656%，表决结果为通过。 6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 同意404,140,574股，反对1,387,194股，弃权32,500股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6499%，表决结果为通过。 7.《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》同意403,553,781股，反对1,697,482股，弃权309,005股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5052%，表决结果为通过。 8.《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》 同意404,063,218股，反对1,155,550股，弃权341,500股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6308%，表决结果为通过。 9.《关于公司董事会专门委员会架构调整的议案》 同意404,243,844股，反对1,007,424股，弃权309,000股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6754%，表决结果为通过。 10. 《关于修订公司章程部分条款的议案》 同意404,243,844股，反对1,007,424股，弃权309,000股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6754%，表决结果为通过。 11.《关于修订〈浙江华海药业股份有限公司董事会议事规则〉的议案》同意384,455,934股，反对20,795,334股，弃权309,000股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的94.7962%，表决结果为通过。 12.《关于修订〈浙江华海药业股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》同意384,519,658股，反对20,731,610股，弃权309,000股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的94.8119%，表决结果为通过。 13.《关于制定〈浙江华海药业股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》同意404,243,844股，反对1,007,424股，弃权309,000股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6754%，表决结果为通过。 14.《关于制定〈浙江华海药业股份有限公司期货和衍生品交易管理制度〉的议案》 同意404,235,844股，反对1,015,424股，弃权309,000股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6734%，表决结果为通过。 15.《关于调整限制性股票回购价格及回购注销限制性股票的议案》 同意404,235,844股，反对1,324,424股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.6734%，表决结果为通过。 本次股东大会审议的第4、6、8、13、15项议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者的表决单独计票。本次股东大会审议的第7、15项议案属于涉及关联股东回避表决的议案，关联股东均未出席表决。本次股东大会审议的第10、15项议案属于特别决议议案，已由出席股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。本次股东大会没有对本次股东大会的会议通知中未列明的事项进行表决。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的有关规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》《议事规则》的规定；表决结果合法、有效。 （以下无正文，下接签署页） 中财网
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