国盛金控(002670):收到江西证监局行政监管措施决定书
国盛金融控股集团股份有限公司 关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕13号）、《关于对李娥、吴艳艳、刘公银、刘详扬采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕14号）（以下合称“《决定书》”），现将主要内容公告如下： 一、《决定书》主要内容 国盛金融控股集团股份有限公司、李娥、吴艳艳、刘公银、刘详扬： 经查，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称国盛金控或公司）存在以下问题： 一、业务收入确认不规范。国盛金控子公司国盛证券有限责任公司2020年至2022年期间保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导致公司收入确认出现差错，上述期间差错金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元，不符合《企业会计准则第14号——收入》第四条、第五条规定。 二、商誉减值测试信息披露不充分。公司2022年年度报告未充分披露商誉减值测试的过程与方法、流动性折扣率等关键参数变更及其确定依据等，不符合《会计监管风险提示第8号——商誉减值》第一条第（四）项规定。 三、公司治理不规范。公司第四届董事会提名委员会第四次、第五次会议提名程序执行不到位，内幕信息知情人登记管理不规范，内部控制相关制度不完善，不符合《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第三十八条、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告上述问题导致相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第一款规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 你公司应高度重视上述问题，强化公司内控治理，提高规范运作水平，并于收到本决定书之日起30日内，向我局提交书面整改报告。 公司时任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳，现任董事会秘书刘公银、财务总监刘详扬对上述相关问题负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 公司及相关人员收到《决定书》后，高度重视上述问题，将严格按照江西证监局的要求，对存在的问题进行全面梳理，深刻反思并吸取教训，认真进行整改，并在期限内向江西证监局提交整改报告。公司将引以为戒，切实加强公司及相关人员对相关法律法规及规范性文件的学习，不断提高履职能力，进一步提升公司财务核算和规范运作水平，加强信息披露质量，切实维护公司及全体股东利益，推动公司健康、稳定、高质量发展。 上述行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 二〇二四年五月二十二日 中财网
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