华宝新能(301327):华泰联合证券有限责任公司关于深圳市华宝新能源股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年05月22日 18:11:18 中财网 |
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原标题:
华宝新能:华泰联合证券有限责任公司关于深圳市华
宝新能源股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市华
宝新能源股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华宝新能 |
| 保荐代表人姓名：徐征 | 联系电话：0755-8190 2000 |
| 保荐代表人姓名：张桐赈 | 联系电话：0755-8190 2000 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次，其他已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 现场检查发现的主要问题系公
司业绩亏损问题，详见“二、
保荐人发现公司存在的问题及
采取的措施”之“11.其他” |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 12次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 公司 2023年度业绩亏损问题 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 详见“二、保荐人发现公司存
在的问题及采取的措施”之
“11.其他” |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 15日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司规范运作相关内容 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 详见“二、保荐人发现公司存
在的问题及采取的措施”之“5.
募集资金存放及使用”和“6.关
联交易” |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 1、公司在募投项目实施期间因
相关法规规定人员工资薪酬必
须由基本户或一般户统一支
付，故存在募投项目涉及的相
关的人员工资由自有资金支付
并定期以募集资金等额置换的
情况
2、公司的募投项目实施期间因
可行性研究报告编制较早，与
募投项目实施的实际需求存在
差异，故存在按募投项目需求
而购置的部分设备或软件的规
格选型、购置数、采购单价与可
行性研究报告的规划存在差异
的情况 | 1、公司召开董事会、监事会审
议通过《关于使用自有资金方
式支付募投项目所需资金并以
募集资金等额置换的议案》，已
针对使用自有资金支付募投项
目人员费用并定期以募集资金
等额置换的事项补充履行了必
要的内部程序
2、公司已于 2023年 8月召开
董事会和监事会，审议通过《关
于变更部分募投项目名称、调
整部分募投项目募集资金使用
计划明细的议案》，结合公司实
际情况，对募投项目部分设备
选型及数量等进行调整，上述
调整未改变公司募集资金的用
途、投向和募集资金投入金额
等，不构成重大变更 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 6.关联交易 | 2023年 11月 17日，公司通过
平安银行定向受让了控股股东
深圳市钜宝信泰控股有限公司
的一笔银行大额存单，大额存
单本金为 1,500万元，转让价格
1,507.38万元，包括了其持有期
的应收利息。交易构成现金管
理的关联交易，交易价格系根
据该笔银行大额存单的票面利
率及其持有期限计算确认，交
易价格公允 | 上述关联交易未达到《深圳证
券交易所创业板股票上市规
则》等相关法律法规及公司的
《关联交易管理制度》规定的
需经董事会审议及披露的标
准，公司已在《2023年年度报
告》中对上述关联交易进行了
披露 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服
务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 2023年度，受全球经济下行导
致的消费降级及行业竞争加剧
的影响，公司在欧美、日本等主
要市场的销量下降及产品单价
下跌，最终导致公司 2023年的
销售收入大幅下降；此外，由于
公司前期电芯采购价格偏高，
抬高了公司产品的单位成本，
进一步影响了公司盈利能力；
与此同时，公司 2023年的总体
销售业绩不达预期的情况下，
相关期间费用投入的调整与业
绩波动存在时间差，导致 2023
年公司的期间费用率大幅提
升，进一步压缩了公司的利润
空间。综合上述原因，公司 2023
年度业绩由盈转亏 | 公司持续推进降本增效、优化
营销策略、加强品牌建设和研
发创新，不断提升产品性能和
质量，以满足消费者的需求。同
时公司积极开拓新市场，拓宽
产品线，以寻找新的增长点，实
现公司的稳健发展。2024年一
季度，公司已实现业绩扭亏为
盈 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1.关于股份锁定、持股意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于填补被摊薄即期回报采取措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 4.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于对欺诈发行上市的股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于未履行承诺时相关约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于股东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于使用超募资金回购股份的承诺事项 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了深圳市华
宝新能源股份有限公司（以下简称“公司”）重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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