昊华能源(601101):国浩律师（北京）事务所关于北京昊华能源股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

时间：2024年05月22日 19:41:32 中财网

原标题:昊华能源:国浩律师（北京）事务所关于北京昊华能源股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

国浩律师（北京）事务所 关于 北京昊华能源股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书北京上海深圳杭州天津昆明广州成都宁波福州西安南京南宁香港巴黎地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层邮编：100026
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国浩律师（北京）事务所
关于北京昊华能源股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
国浩京证字[2024]第0376号
致：北京昊华能源股份有限公司
国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）在中华人民共和国具有执业资格，可以从事与中国法律有关之业务。本所接受北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《北京昊华能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司本次股东大会的相关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关的法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定对公司本次股东大会发表法律意见。

在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议召集人的资格、会议表决程序和表决结果发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站（网址为：
http://www.sse.com.cn/）刊登了《关于召开2023年年度股东大会的通知》。

前述公告已载明了本次股东大会的召集人、现场会议召开时间和网络投票时间、投票方式、股权登记日、现场会议召开地点、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等内容。

（二）本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会会议通知中所告知的时间、地点一致。

（三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（四）本次股东大会现场会议由公司董事长董永站先生主持。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师审查，出席本次股东大会现场会议及通过网络投票进行表决的股东和股东代理人共16名，代表股份996,124,966股，占公司有表决权股份总数的69.1754％。其中，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共1名，代表股份911,613,544股；根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的材料，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共15名，代表股份84,511,422股。

以上通过网络投票进行表决的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东资格。

本所律师认为，上述股东和股东代理人出席本次股东大会的资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

根据本所律师核查，除公司股东和股东代理人外，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及本所律师。

三、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，其资格合法有效。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票两种方式进行表决。

在现场投票全部结束后，公司统计了现场投票的表决结果；网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司提供了网络投票的表决结果。

本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了现场投票和网络投票的表决结果，并公布了表决结果。

根据公司对表决结果的统计及本所律师的核查，本次股东大会对列入提案的审议结果如下：
1、审议通过《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
995,006,840	99.8877	13,980	0.0014	1,104,146	0.1109

2、审议通过《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
995,006,840	99.8877	13,980	0.0014	1,104,146	0.1109

3、审议通过《关于公司<2023年度独立董事述职报告>的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
995,006,840	99.8877	13,980	0.0014	1,104,146	0.1109

4、审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
995,006,840	99.8877	13,980	0.0014	1,104,146	0.1109

5、审议通过《关于公司2023年度利润分配的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,124,966	100.0000	0	0.0000	0	0.0000

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
57,734,312	100.0000	0	0.0000	0	0.0000

6、审议通过《关于国泰化工计提资产减值准备的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,110,986	99.9985	13,980	0.0015	0	0.0000

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
57,720,332	99.9758	13,980	0.0242	0	0.0000

7、审议通过《关于公司对应收国泰化工款项计提坏账准备的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,110,986	99.9985	13,980	0.0015	0	0.0000

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
57,720,332	99.9758	13,980	0.0242	0	0.0000

8、审议通过《关于公司对国泰化工长期股权投资计提减值准备的议案》表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,110,986	99.9985	13,980	0.0015	0	0.0000

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
57,720,332	99.9758	13,980	0.0242	0	0.0000

9、审议通过《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
995,006,840	99.8877	13,980	0.0014	1,104,146	0.1109

10、审议通过《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东北京能源集团有限责任公司回避表决本议案。

表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
45,926,495	54.3435	38,584,927	45.6565	0	0.0000

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
19,149,385	33.1681	38,584,927	66.8319	0	0.0000

11、审议通过《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构和内部控制审计机构的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
994,941,940	99.8812	14,280	0.0014	1,168,746	0.1174

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
56,551,286	97.9509	14,280	0.0247	1,168,746	2.0244

12、审议通过《关于公司2024年度投资计划的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,110,986	99.9985	13,980	0.0015	0	0.0000

13、审议通过《关于公司2024年度财务预算的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,110,986	99.9985	13,980	0.0015	0	0.0000

14、审议通过《关于公司申请银行贷款授信额度的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,110,986	99.9985	13,980	0.0015	0	0.0000

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
57,720,332	99.9758	13,980	0.0242	0	0.0000

15、审议通过《关于公司2023年执行董事薪酬发放的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
996,046,386	99.9921	13,980	0.0014	64,600	0.0065

其中，出席会议的中小投资者表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
57,655,732	99.8639	13,980	0.0242	64,600	0.1119

16、审议通过《关于制定<北京昊华能源股份有限公司独立董事工作制度>的议案》
表决结果如下：

同意		反对		弃权
票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
994,722,206	99.8591	13,980	0.0014	1,388,780	0.1395

经查验，上述议案均为普通决议事项，均经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的1/2以上审议通过。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次股东大会所通过的表决程序和表决结果合法、有效。

（以下无正文，下接签字页）