亚星锚链(601890):亚星锚链2023年度股东大会法律意见书
关于江苏亚星锚链股份有限公司 2023年年度股东大会 之 法律意见书 江苏骥江律师事务所 致：江苏亚星锚链股份有限公司 受江苏亚星锚链股份有限公司（以下简称“公司”）董事会聘请 和江苏骥江律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所杨翰律师、刘巧雯律师出席公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大 会”）并对会议进行法律见证。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会议规则》（以下简称“《股东会议规则》”）等法律、法规和规范性文件的要求以及《江苏亚星锚链股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，在会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并对本次股东大会的召集、召开程序、提案人的资格、出席会议的人员资格、召集人资格、提案审议情况、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，并且基于公司作出如下承诺:所有提供给律师的文件的正本以 及经律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、合法、有效的。 现发表法律见证意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会是2024年4月19日公司第六届董事会第三 次会议决议召开的。 2、本次股东大会通知刊登在2024年4月23日的上海证券交易 所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》和《上海证券报》上，通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、召开方式、出席会议对象、议案、股东登记等事项。 3、本次股东大会的会议召开方式为现场投票和网络投票相结合 的方式。 本次股东大会的现场会议按照通知，于 2024年 5月 22日上午 10:00在江苏省靖江市东兴镇何德村江苏亚星锚链股份有限公司二楼 会议室召开，会议由公司董事长陶兴先生主持。通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的 交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股 东会议规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格 1、出席本次股东大会的人员 根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为2024年5月 15日。有权参加本次股东大会的人员为在2024年5月15日交易完 毕后登记在册的股东、公司董事、监事和其他高级管理人员及公司聘请的律师。 参加本次股东大会的股东共计 26人，代表有表决权的股份 367852336股，占上市公司总股本的38.3419%。其中：通过现场投票 的股东15人，代表股份365112386股，占上市公司总股份的38.0563%。 通过网络投票的股东11人，代表股份2739950股，占上市公司总股 份的0.2856%。 单独或者合计持有上市公司 5%以下股份以外的其他股东（以下 简称“中小股东”）出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东18人，代表股份 12577018股，占上市公司总股份的 1.3109%。其中： 通过现场投票的股东7人，代表股份9837068股，占上市公司总股份 的1.0253%。通过网络投票的股东 11人，代表股份 2739950股，占 上市公司总股份的0.2856%。 经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司 法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 2、本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 经本所律师验证，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》和 《股东会议规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会审议事项及表决结果 本次股东大会审议的议案对中小投资者单独计票，本次股东大会 议案不涉及关联股东回避的表决议案，不涉及优先股股东参与表决的议案。 根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的事项及表决 结果为： 1、审议并通过了《公司2023年度董事会工作报告》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 2、审议并通过了《公司2023年度监事会工作报告》。 以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同意票占出席 本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 3、审议并通过了《公司2023年度财务决算报告》。 表决结果：以367787936股同意，64400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9824%。 其中：中小投资者表决结果：以 12512618股同意，64400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4879%。 4、审议并通过了《公司2023年年度报告及年度报告摘要》。 表决结果：以367787936股同意，64400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9824%。 其中：中小投资者表决结果：以 12512618股同意，64400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4879%。 5、审议并通过了《关于公司2023年度利润分配预案》。 表决结果：以367787936股同意，64400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9824%。 其中：中小投资者表决结果：以 12512618股同意，64400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4879%。 6、审议并通过了《关于公司续聘公证天业会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 7、审议并通过了《关于公司续聘公证天业会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2024年度内部控制审计机构的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 8、审议并通过了《关于非独立董事2023年度薪酬的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 9、审议并通过了《关于独立董事2023年度薪酬的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 10、审议并通过了《关于监事2023年度薪酬的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 11、审议并通过了《关于使用公司自有资金购买理财产品的议案》。 表决结果：以367403736股同意，448600股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8780%。 其中：中小投资者表决结果：以12128418股同意，448600股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的96.4331%。 12、审议并通过了《关于申请办理综合授信业务的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 13、审议并通过了《关于修订公司章程的议案》。 表决结果：以367784936股同意，67400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9816%。 其中：中小投资者表决结果：以 12509618股同意，67400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4641%。 14、审议并通过了《关于公司在境外成立全资子公司的议案》。 表决结果：以367787936股同意，64400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9824%。 其中：中小投资者表决结果：以 12512618股同意，64400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4879%。 15、审议并通过了《关于修订公司股东大会议事规则的议案》。 表决结果：以365134586股同意，2717750股反对，0股弃权， 同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2611%。 其中：中小投资者表决结果：以9859268股同意，2717750股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的78.3911%。 16、审议并通过了《关于修订公司董事会议事规则的议案》。 表决结果：以365134586股同意，2717750股反对，0股弃权， 同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2611%。 其中：中小投资者表决结果：以9859268股同意，2717750股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的78.3911%。 17、审议并通过了《关于修订公司独立董事工作制度的议案》。 表决结果：以365134586股同意，2717750股反对，0股弃权， 同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2611%。 其中：中小投资者表决结果：以9859268股同意，2717750股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的78.3911%。 18、审议并通过了《关于修订公司关联交易管理制度的议案》。 表决结果：以365134586股同意，2717750股反对，0股弃权， 同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2611%。 其中：中小投资者表决结果：以9859268股同意，2717750股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的78.3911%。 19、审议并通过了《公司未来三年股东回报规划（2024-2026年）》。 表决结果：以367787936股同意，64400股反对，0股弃权，同 意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9824%。 其中：中小投资者表决结果：以 12512618股同意，64400股反 对，0股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份 总数的99.4879%。 同时，本次股东大会宣读了公司独立董事代表齐保垒先生所作的 独立董事2023年度书面述职报告。 经审查，本次股东大会审议的事项与股东大会通知公告列明的事 项相符，在股东会议召开期间，没有股东提出超出上列事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。 四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票表 决方式对上述议案进行了投票表决，按《公司章程》和公司《股东大会议事规则》规定的程序进行监票、验票和计票并当场公布表决结果，会议通知中所列议案获本次股东大会有效通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果 符合《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法、有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、 召集人资格、出席人员资格、表决方式及表决程序等事项均符合《公司法》和《股东会议规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。 本法律意见书一式两份,公司和本所各留存一份。 本页以下无正文 （本页无正文，为《江苏骥江律师事务所关于江苏亚星锚链股份 有限公司二〇二三年年度股东大会之法律意见书》签章页） 江苏骥江律师事务所（盖章） 负责人（签字）：祁 麟律师 经办律师：杨 翰律师 经办律师：刘巧雯律师 二〇二四年五月二十二日 中财网
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