欣贺股份(003016):北京市天元律师事务所关于欣贺股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见
北京市天元律师事务所 关于欣贺股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见 京天股字（2024）第281号 致：欣贺股份有限公司 欣贺股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024年 5月22日在福建省厦门市湖里区岐山路 392号 3楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《欣贺股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《欣贺股份有限公司第四届董事会第三十八次会议决议公告》《欣贺股份有限公司第四届董事会第三十九次会议决议公告》《欣贺股份有限公司第四届监事会第二十一次会议决议公告》《欣贺股份有限公司第四届监事会第二十二次会议决议公告》《欣贺股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时现场审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本 次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第四届董事会于 2024年 4月 26日召开第三十九次会议作出决议召集本次股东大会，并于 2024年 4月 30日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2024年 5月 22日 14点 30分在福建省厦门市湖里区岐山路 392号 3楼会议室召开，由董事长孙柏豪主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 9人，共计持有公司有表决权股份 291,013,980股，占公司股份总数的 67.7021%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 6人，共计持有公司有表决权股份 290,620,180股，占公司股份总数的 67.6105%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 3人，共计持有公司有表决权股份 393,800股，占公司股份总数的0.0916%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）5人，代表公司有表决权股份数 5,912,220股，占公司股份总数的 1.3754%。 除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： 1、《关于回购注销部分限制性股票的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 2、《关于2023年年度报告及其摘要的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 表决结果：通过。 3、《关于2023年度董事会工作报告的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 表决结果：通过。 4、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 表决结果：通过。 5、《关于2023年度财务决算和2024年度财务预算报告的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 6、《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 7、《关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》 表决情况：同意290,620,180股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.8647%；反对393,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1353%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 93.3392%；反对 393,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 6.6608%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 8、《关于2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表 决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 9、《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>部分条款的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 10、《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 11、《关于第五届董事会董事津贴标准的议案》 表决情况：同意290,760,180股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9128%；反对253,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0872%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,658,420股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.7072%；反对 253,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 4.2928%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 12、《关于第五届监事会监事津贴标准的议案》 表决情况：同意291,013,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9998%；反对500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,911,720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9915%；反对 500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0085%；弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过。 13、《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》 本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下： 13.1 选举孙柏豪先生为公司第五届董事会非独立董事 表决情况：同意 290,760,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,658,420票。 表决结果：孙柏豪先生当选。 13.2 选举孙瑞鸿先生为公司第五届董事会非独立董事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：孙瑞鸿先生当选。 13.3 选举孙孟慧女士为公司第五届董事会非独立董事 表决情况：同意 290,620,680票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,920票。 表决结果：孙孟慧女士当选。 13.4 选举卓建荣先生为公司第五届董事会非独立董事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：卓建荣先生当选。 13.5 选举林宗圣先生为公司第五届董事会非独立董事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：林宗圣先生当选。 13.6 选举陈国汉先生为公司第五届董事会非独立董事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：陈国汉先生当选。 14、《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》 本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下： 14.1 选举梁晨先生为公司第五届董事会独立董事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：梁晨先生当选。 14.2 选举陈瑞先生为公司第五届董事会独立董事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：陈瑞先生当选。 14.3 选举杨晶女士为公司第五届董事会独立董事 表决情况：同意 290,620,680票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,920票。 表决结果：杨晶女士当选。 15、《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》 本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下： 15.1 选举林朝南先生为公司第五届监事会监事 表决情况：同意 290,620,180票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,420票。 表决结果：林朝南先生当选。 15.2 选举陈晓燕女士为公司第五届监事会监事 表决情况：同意 290,620,680票。 其中，中小投资者表决情况为：同意 5,518,920票。 表决结果：陈晓燕女士当选。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） （本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于欣贺股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见》之签署页） 北京市天元律师事务所（盖章） 负责人：_______________ 朱小辉 经办律师（签字）： ______________ ______________ 本所地址：中国北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 A座 509单元，邮编：100033 2024年 5月 22日 中财网
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