节能国祯(300388):独立董事提名人声明与承诺(胡真虎)

时间:2024年05月23日 16:36:02 中财网
原标题:节能国祯:独立董事提名人声明与承诺(胡真虎)

节能国祯环保科技股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺

提名人安徽国祯集团股份有限公司现就提名胡真虎为中节能国
祯环保科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声
明。被提名人已书面同意作为中节能国祯环保科技股份有限公司第
七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的,本提
名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性
的要求,具体声明并承诺如下事项:
一、被提名人已经通过中节能国祯环保科技股份有限公司第七
届董事会提名委员会会议资格审查,提名人与被提名人不存在利害
关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六
条等规定不得担任公司董事的情形。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》
和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料(如有)。

□ 是 ?否
如否,请详细说明:被提名人已书面承诺参加最近一次独立董
事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培训证明材料。

六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员
法》的相关规定。

?是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范
中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

?是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进
一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规
定。

?是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、
监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商
业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金
经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的
相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事
(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事
和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则,具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独
立董事职责所必需的工作经验。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十六、以会计专业人士被提名的,被提名人至少具备注册会计
师资格,或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位,或具有经济管理方面高级职称且在会计、
审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

□ 是 □ 否 ? 不适用
如否,请详细说明:______________________________
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其
附属企业任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行
股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行
股份5%以上的股东任职,也不在上市公司前五名股东任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人
的附属企业任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者
其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者
其各自的附属企业不存在重大业务往来,也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十
二项所列任一种情形。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董
事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施,且期限尚未届满的
人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,受
到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或
三次以上通报批评。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲
自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予
以解除职务,未满十二个月的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内,被提名人担任独立董事的
境内上市公司数量不超过三家。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:______________________________

提名人郑重承诺:
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律
责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证
券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告,董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人承担相应
的法律责任。

三、被提名人担任独立董事期间,如出现不符合独立性要求及
独立董事任职资格情形的,本提名人将及时向公司董事会报告并督
促被提名人立即辞去独立董事职务。


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