楚天科技(300358):湖南启元律师事务所关于楚天科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
致：楚天科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受楚天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等我国现行法律、法规、规范性文件以及《楚天科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见。 本所律师声明如下： （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本律师的文件的正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。 （三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 为发表本法律意见，本律师依法查验了公司提供的下列资料： 1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的信息披露平台巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的与本次股东大会有关的通知等公告事项； 2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等； 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东到会登记记录及相关资料； 鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次临时股东大会发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、2024年 4月 23日，公司第五届董事会第二十二次会议审议通过《关于提请公司召开 2023年度股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2024年 4月 25日在中国证监会规定的巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了关于召开本次股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。 2、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会现场会议于 2024年 5月 23日（星期四）下午 14:30在湖南省长沙市宁乡市玉潭镇新康路 1号楚天科技公司会议室召开，其中公司董事长唐岳先生因工作原因不能到会，经公司半数以上董事推举董事周飞跃先生主持本次股东大会。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年5月 23日 9:15—9：25，9：30—11:30和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024年 5月 23日 9:15-15：00期间的任意时间。全体股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或者互联网投票系统行使表决权。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格及会议召集人资格 1、现场会议 经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 10名，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数 232,583,438股，占本次股其中，出席本次股东大会现场会议的中小股东共 3名，所持股份总数 61,100股，占本次股东大会上市公司股份总数（590,302,374股）的 0.0104%。 经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。 本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。 2、网络投票 根据深圳证券信息有限公司提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的（中小）股东共 11名，共计持有公司股份 2,726,100股，占本次股东大会上市公司股份总数（590,302,374股）的 0.4618%。 3、会议召集人资格 本次股东大会由公司第五届董事会召集。 本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。 三、本次股东大会临时提案的情况 经查验，本次股东大会共计审议 9个议案，未有增加临时提案的情况。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 1、现场会议 经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对提案进行表决前，推举了监事和股东代表参加计票和监票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了审议及表决。 表决结束后，由会议推举的股东代表、公司监事代表负责计票、监票。会议主持人在现场宣布了现场表决情况和结果。 2、网络投票 网络投票结束后，深圳证券信息有限公司当天下午向公司提供了本次股东大会网络投票统计结果。 3、表决结果 在本律师的见证下，公司股东代表及监事代表一起，在合并统计每项议案的响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资者的投票结果进行了单独统计。 根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会会议通知中列明的全部 9个议案均获得出席本次股东大会全体股东及中小股东所持有效表决权对应的股份总数的 97%以上通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 (本页以下无正文，下页为签章页) （本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于楚天科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》之签章页） 湖南启元律师事务所（盖章） 负责人：____________ 经办律师： ____________ 朱志怡 夏鹏 经办律师： ____________ 刘子佳 签署日期： 2024年 5月 23日 中财网
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