千禾味业(603027):北京市金杜（深圳）律师事务所关于千禾味业食品股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
北京市金杜（深圳）律师事务所 关于千禾味业食品股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：千禾味业食品股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受千禾味业食品股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（2022年修订）（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规范性文件和现行有效的《千禾味业食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2024年 5月 23日召开的 2023年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1．经公司 2021年年度股东大会审议通过的《千禾味业食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2．公司 2023年 8月 26日刊登于《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《千禾味业食品股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告》； 3．公司 2024年 4月 30日刊登于《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《千禾味业食品股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议公告》； 4．公司 2024年 4月 30日刊登于《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《千禾味业食品股份有限公司第四届监事会第二十一次会议决议公告》； 5．公司 2024年 4月 30日刊登于《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《千禾味业食品股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）； 6．公司 2024年 5月 7日刊登于上海证券交易所网站的《千禾味业食品股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料》； 7．公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 8．出席现场会议的股东到会登记记录及凭证资料； 9．上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果； 10．公司本次股东大会相关议案及涉及议案内容的公告等文件； 11．本次股东大会其他会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。 本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一） 本次股东大会的召集 2024年 4月 29日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于召开千禾味业食品股份有限公司 2023年年度股东大会的议案》，决定召开 2023年年度股东大会。 2024年 4月 30日，公司以公告的形式在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站刊登了《股东大会通知》。 （二） 本次股东大会的召开 1．本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式进行。 2．本次股东大会的现场会议于 2024年 5月 23日上午 10点在四川省眉山市东坡区千禾味业食品股份有限公司召开，该现场会议由董事长伍超群主持。 3．本次股东大会网络投票时间为：2024年 5月 23日。其中，通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 23日 9:15至9:25，9:30至 11:30和 13:00至 15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 23日 9:15至 15:00。 经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。 二、出席本次股东大会人员资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的自然人股东身份证明、授权委托书及被授权人身份证明、机构股东的营业执照、授权委托书及被授权人身份证明进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东共 46人，代表有表决权股份 512,977,112股，占公司有表决权股份总数的49.9136%。 根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共 10名，代表有表决权股份 3,604,230股，占公司有表决权股份总数的 0.3507%。 其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 54人，代表有表决权股份4,427,615股，占公司有表决权股份总数的 0.4308%。 综上，出席本次股东大会的股东人数共 56人，代表有表决权股份 516,581,342股，占公司有表决权股份总数的 50.2642%。 除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司总经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会会议。 前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 （二）召集人资格 本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序与表决结果 （一） 本次股东大会的表决程序 1．经本所律师见证，本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。 2．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。 3．参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统或互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。 4．会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。 （二） 本次股东大会的表决结果 经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议并表决通过了以下议案： 1.《千禾味业食品股份有限公司 2023年度财务决算报告》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 2.《千禾味业食品股份有限公司 2024年度财务预算报告》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 3.《千禾味业食品股份有限公司董事会 2023年年度工作报告》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 4.《千禾味业食品股份有限公司监事会 2023年年度工作报告》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 5.《关于公司 2023年年度利润分配方案的议案》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 6.《千禾味业食品股份有限公司 2023年年度报告》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 7.《关于 2024年度公司董事、监事薪酬方案的议案》之表决结果如下： 7.1 《董事伍超群的薪酬方案》 同意 98,609,563股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9914%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0086%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 伍超群作为关联股东，对本议案回避表决。 7.2 《董事伍建勇的薪酬方案》 同意 422,382,594股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9980%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 伍建勇作为关联股东，对本议案回避表决。 7.3《董事徐毅的薪酬方案》 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 徐毅作为关联股东，未参与投票。 7.4 《董事黄刚的薪酬方案》 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 黄刚作为关联股东，未参与投票。 7.5《董事何天奎的薪酬方案》 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 何天奎作为关联股东，未参与投票。 7.6《董事李进的薪酬方案》 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 李进作为关联股东，未参与投票。 7.7《独立董事的薪酬方案》 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 7.8《监事的薪酬方案》 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 其中，中小投资者表决情况为，同意 4,419,215股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8102%；反对 8,400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.1898%；弃权 0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0%。 8.《千禾味业食品股份有限公司 2023年度内部控制评价报告》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 9.《关于续聘信永中和会计师事务所为公司 2024年度审计机构的议案》之表决结果如下： 同意 516,572,942股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9983%；反对 8,400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0017%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 10.《关于变更注册资本、调整经营范围并修订公司章程的议案》之表决结果如下： 同意 513,061,612股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.3186%；反对 3,519,730股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.6814%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 11.《关于修订〈千禾味业食品股份有限公司董事会议事规则〉的议案》之表决结果如下： 同意 513,158,640股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.3374%；反对 3,422,702股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.6626%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 12.《关于修订〈千禾味业食品股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》之表决结果如下： 同意 513,158,640股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.3374%；反对 3,422,702股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.6626%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。 13.《关于修订〈千禾味业食品股份有限公司关联交易决策制度〉的议案》之表决结果如下： 同意 513,158,640股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.3374%；反对 3,422,702股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.6626%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 14.《关于修订〈千禾味业食品股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》之表决结果如下： 同意 513,158,640股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.3374%；反对 3,422,702股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.6626%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 15.《关于修订〈千禾味业食品股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》之表决结果如下： 同意 513,158,640股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.3374%；反对 3,422,702股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.6626%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。 16.《关于选举董事的议案》 本议案采取累积投票方式表决，具体表决情况及结果如下： 16.1伍超群 表决结果：同意 516,382,657股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9615%。其中，中小投资者表决情况为，同意 4,228,930股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.5125%。 根据表决结果，伍超群当选为公司非独立董事。 16.2伍建勇 表决结果：同意 516,440,957股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9728%；其中，中小投资者表决情况为，同意 4,287,230股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的96.8293%。 根据表决结果，伍建勇当选为公司非独立董事。 16.3徐毅 表决结果：同意 516,415,757股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9679%；其中，中小投资者表决情况为，同意 4,262,030股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的96.2601%。 根据表决结果，徐毅当选为公司非独立董事。 16.4黄刚 表决结果：同意 516,413,358股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9674%；其中，中小投资者表决情况为，同意 4,259,631股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的96.2059%。 根据表决结果，黄刚当选为公司非独立董事。 16.5何天奎 表决结果：同意 516,401,059股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9651%；其中，中小投资者表决情况为，同意 4,247,332股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9282%。 根据表决结果，何天奎当选为公司非独立董事。 16.6李进 表决结果：同意 516,399,860股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9648%；其中，中小投资者表决情况为，同意 4,246,133股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9011%。 根据表决结果，李进当选为公司非独立董事。 17.《关于选举独立董事的议案》 本议案采取累积投票方式表决，具体表决情况及结果如下： 17.1罗宏 表决结果：同意 516,514,282股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9870%。其中，中小投资者表决情况为，同意 4,360,555股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.4854%。 根据表决结果，罗宏当选为公司独立董事。 17.2唐小飞 表决结果：同意 516,512,282股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9866%。其中，中小投资者表决情况为，同意 4,358,555股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.4402%。 根据表决结果，唐小飞当选为公司独立董事。 17.3何真 表决结果：同意 516,512,282股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9866%。其中，中小投资者表决情况为，同意 4,358,555股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.4402%。 根据表决结果，何真当选为公司独立董事。 18.《关于选举监事的议案》 本议案采取累积投票方式表决，具体表决情况及结果如下： 18.1杨红 表决结果：同意 516,391,553股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9632%。其中，中小投资者表决情况为，同意 4,237,826股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.7135%。 根据表决结果，杨红当选为公司监事。 18.2罗婷 表决结果：同意 516,514,381股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9870%。其中，中小投资者表决情况为，同意 4,360,654股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.4876%。 根据表决结果，罗婷当选为公司监事。 相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。 本所认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 （此下无正文，为签字盖章页） 中财网
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