广信材料(300537):广信材料2023年年度股东大会法律意见书
HUNAN QIYUAN LAW FIRM 长沙市芙蓉区建湘路 393号 世茂环球金融中心 63层 410000 Tel：(0731) 8295 3778 Fax：(0731) 8295 3779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于江苏广信感光新材料股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：江苏广信感光新材料股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）受江苏广信感光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）委托，对公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《“公司法》”）、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称“《网络投票实施细则》”)等我国现行法律、法规、规范性文件以及《江苏广信感光新材料股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派本所律师列席了本次股东大会，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证，并核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。 本法律意见书仅根据《股东大会规则》第五条的要求对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容及其所述事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性、有效性发表意见。 本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的，本所同意公司按照有关规定将本法律意见书与本次股东大会其他文件一并公告。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。 一、 本次股东大会的召集和召开程序 1、2024年 4月 26日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于提请召开 2023年年度股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 2、2024年 4月 30日，公司董事会在中国证监会指定报刊媒体和巨潮资讯网站上公告了关于召开本次股东大会的通知，载明了本次股东大会的召集人、时间、地点、召开方式、议案、出席人员和会议登记方法等内容，确定股权登记日为 2024年 5月 20日。 3、本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年 5月 24日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为 2024年 5月 24日 09:15至 15:00期间的任意时间。 本次股东大会现场会议于 2024年 5月 24日（星期五）下午 13:00召开，会议时间、地点、议案与《股东大会通知》一致，现场会议结束时间晚于网络投票。 据此，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《公司章程》的相关规定。 二、 本次股东大会召集人和出席人员的资格 1、本次股东大会由公司董事会召集，召集人的资格符合《公司法》和《公司章程》的规定。 2、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至本次股东大会股权登记日公司股票交易结束时止的股东名册，以及公司提供的本次股东大会出席人员的股东身份证明文件、相关股东的书面授权委托书，并经本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 14人，代表有表决权的股份数合计为 74,992,887股，占公司股份总数的 37.4736%。 根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 6人，代表股份数436,000股，占公司总股份数的 0.2179%。 综上，现场参加及通过网络投票出席本次股东大会表决的股东及股东代表合计共 20人，代表股份数 75,428,887股，占公司股份总数的 37.6915%。 3、公司董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员以及本所律师出席或列席了本次股东大会现场会议。 据此，本所认为，本次股东大会的召集人、出席人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。 三、 本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式逐项审议了股东大会通知所列明的全部议案，本次股东大会选举的 2名股东代表、公司监事代表及本所律师共同对现场投票进行了监票和计票，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对出席会议的中小投资者的投票进行了单独计票，具体表决结果如下： 1、《关于<公司 2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 75,383,187股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9394％；反对 8,700股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0115％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,314,775股，占出席会议的中小股东所持股份的96.6409％；反对 8,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.6395％；弃权37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.7196％。 2、《关于<公司 2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 75,383,187股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9394％；反对 8,700股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0115％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,314,775股，占出席会议的中小股东所持股份的96.6409％；反对 8,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.6395％；弃权37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.7196％。 3、《关于<公司 2023年度财务决算报告>的议案》 表决结果：同意 75,383,187股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9394％；反对 8,700股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0115％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,314,775股，占出席会议的中小股东所持股份的96.6409％；反对 8,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.6395％；弃权37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.7196％。 4、《关于<公司 2023年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 75,383,187股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9394％；反对 8,700股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0115％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,314,775股，占出席会议的中小股东所持股份的96.6409％；反对 8,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.6395％；弃权37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.7196％。 5、《关于公司 2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 6、《关于向银行申请综合授信额度的议案》 表决结果：同意 75,383,187股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9394％；反对 8,700股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0115％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,314,775股，占出席会议的中小股东所持股份的96.6409％；反对 8,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.6395％；弃权37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.7196％。 7、《关于为子公司、孙公司提供担保额度的议案》 表决结果：同意 75,383,187股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9394％；反对 8,700股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0115％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,314,775股，占出席会议的中小股东所持股份的96.6409％；反对 8,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.6395％；弃权37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.7196％。 8、《关于公司董事、高级管理人员 2023年薪酬情况及 2024年薪酬方案的议案》 表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议所有股东所持股份的 75.5233％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 2.7196％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 9、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 10、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 11、《关于公司董事会提名第五届董事会独立董事候选人的议案》 表决结果：同意 75,105,687股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5715％；反对 286,200股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3794％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,037,275股，占出席会议的中小股东所持股份的76.2436％；反对 286,200股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.0368％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 12、《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案（修订稿）》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13、《关于调整公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案（修订稿）》 13.01发行股票的种类和面值 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.02发行方式和发行时间 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.03发行对象及认购方式 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.04定价基准日、发行价格及定价原则 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.05发行数量 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.06限售期及上市安排 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.07募集资金数额及用途 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.08本次发行前的滚存未分配利润安排 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.09本次发行决议的有效期 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 13.10上市地点 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 14、《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案（修订稿）》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 15、《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案（修订稿）》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 333,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4415％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 333,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 24.4767％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 16、《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案（修订稿）》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 333,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4415％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 333,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 24.4767％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 17、《关于公司 2024年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案（修订稿）》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 333,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4415％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 333,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 24.4767％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 18、《关于设立募集资金专项账户的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 19、《关于公司前次募集资金使用情况报告及鉴证报告的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 20、《关于股东分红回报规划（2024年-2026年）的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 21、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》 表决结果：同意 75,095,887股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5585％；反对 296,000股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3924％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0491％。 中小股东表决结果：同意 1,027,475股，占出席会议的中小股东所持股份的75.5233％；反对 296,000股，占出席会议的中小股东所持股份的 21.7571％；弃权 37,000股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 2.7196％。 据此，本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。 四、 结论意见 综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。 本法律意见书正本一式二份。 （本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于江苏广信感光新材料股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 湖南启元律师事务所 负责人： 经办律师： 朱志怡 谭闷然 经办律师： 黄雨心 签署日期： 年 月 日 中财网
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