石油天然气ETF (159588): 景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:石油天然气ETF : 景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基 金 上市交易公告书 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中泰证券股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2024年5月31日 公告日期：2024年5月28日 目录 一、重要声明与提示 ............................................................. 2 二、基金概览 ................................................................... 2 三、基金的募集与上市交易 ....................................................... 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................................... 8 五、基金主要当事人简介 ......................................................... 9 六、基金合同摘要 .............................................................. 13 七、基金财务状况 .............................................................. 14 八、基金投资组合 .............................................................. 15 九、重大事件揭示 .............................................................. 18 十、基金管理人承诺 ............................................................ 18 十一、基金托管人承诺 .......................................................... 19 十二、备查文件目录 ............................................................ 20 附件：基金合同摘要 ............................................................ 21 一、重要声明与提示 《景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人景顺长城基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中泰证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅在2024年4月16日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及景顺长城基金管理有限公司网站（www.igwfmc.com）上的《景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金 2、场内简称：石油天然气ETF 3、基金代码：159588 4、2024年5月24日基金份额总额：360,284,857.00份 5、2024年5月24日基金份额净值：0.9982元 6、本次上市交易份额：360,284,857.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2024年5月31日 9、基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 10、基金托管人：中泰证券股份有限公司 11、申购、赎回代办券商：
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金管理人将另行公告。基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。 三、基金的募集与上市交易 （一） 本基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2023]2907号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：投资者可选择网上现金、网下现金、网下股票认购3种方式。 5、发售日期：自2024年5月13日至2024年5月17日进行发售。 6、发售价格：人民币1.00元。 7、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 景顺长城基金管理有限公司 （2）网下现金发售代理机构
（3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。 （4）网下股票发售机构
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况 本基金于2024年5月13日起公开募集，基金募集工作已于2024年5月17日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金本次发行净认购额为人民币360,265,820.00元（包含所募集股票市值），其中以现金方式认购的359,951,000.00份基金份行股份有限公司的景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金托管专户；以股票方式认购的314,820.00份基金份额所对应的募集资本人民币314,820.00元相关的股票，已分别过户至基金托管人中泰证券股份有限公司和景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金以联名方式开立在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司及深圳分公司的证券账户。通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息为20,539.10元，折算为基金份额19,037.00份计入各基金份额持有人基金账户，尾差计入基金资产。按照每基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集360,284,857.00份基金份额。 募集资金总额及入账情况的其他详细内容，请见本基金的合同生效公告。 10、募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《景顺长城国证石油天然气交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2024年5月23日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2024年5月23日 12、基金合同生效日的基金份额总额：按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计360,284,857.00份，通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息为20,539.10元，折算为基金份额19,037.00份计入各基金份额持有人基金账户，尾差计入基金资产。 （二）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2024] 402号。 2、上市交易日期：2024年5月31日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金场内简称：石油天然气ETF。 5、基金代码：159588。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、本次上市交易份额：360,284,857.00份。 7、未上市交易份额的流通规定： 本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个交易日/开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露交易日/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一） 持有人户数 截至2024年5月24日，本基金份额持有人户数为6,146户，平均每户持有的基金份额58,621.03份。 （二） 持有人结构 截至2024年5月24日，本基金份额持有人结构如下： 个人投资者持有的基金份额为335,992,931.00 份，占基金总份额的93.26%； 机构投资者持有的基金份额为24,291,926.00 份，占基金总份额的6.74%。 截至2024年5月24日，本公司基金从业人员持有基金份额的总量为0.00； 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0.00； 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0.00。 （三）截至2024年5月24日，前十名基金份额持有人情况
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：景顺长城基金管理有限公司 2、法定代表人：李进 3、总经理：康乐 4、注册资本：1.3亿元人民币 5、注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 6、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2003】76号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 91440300717869125N号 8、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：长城证券股份有限公司，持有股份49%；景顺资产管理有限公司，持有股份49%；开滦(集团)有限责任公司，持有股份1%；大连实德集团有限公司，持有股份1%。 10、内部组织结构及职能： 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注册资本1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、混合资产投资部、国际投资部、量化及指数投资部、ETF与创新投资部、养老及资产配置部、专户投资部、研究部、机构业务部、养老金业务部、零售业务部、券商业务部、互联网金融部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、总经理办公室、风险管理部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部。各部门的职责如下： （1）股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行股票选择和组合的投资管理。 （2）固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行固定收益类标的选择和组合的投资管理，并完成固定收益的研究。 （3）混合资产投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行多资产类别的产品投资组合管理，并完成多资产类别的相关标的的研究。 （4）国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理。 （5）量化及指数投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资流程为依托，进行各类主动量化、指数增强及Smart Beta产品的投资管理，并完成相关研究。 （6）ETF与创新投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的投资流程为依托，进行各类资产类别的ETF及ETF联接、指数型、Smart Beta及其他指数化创新型产品的投资管理和研究业务，并参与指数类业务相关的各类创新实践。 （7）养老及资产配置部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行FOF基金、养老目标基金、资产配置及基金投顾业务的投资研究管理。 （8）专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 （9）研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 （10）机构业务部：负责开发和维护机构客户，并负责公司基金产品在机构客户中的销售。 （11）养老金业务部：负责申请养老金业务资格，养老金客户拓展及销售，及其它养老金业务的服务及管理工作。 （12）零售业务部：负责公司产品在各银行渠道的销售。下设总部业务部及渠道销售部。总部业务部：负责银行总行的开发及关系维护；渠道销售部：下设七个营销中心，分别为华北营销中心、华中营销中心、华东营销中心、上海营销中心、华南营销中心、深圳营销中心，及西南营销中心，各营销中心负责公司产品在所负责区域内银行分行和支行等渠道的销售。 （13）券商业务部：负责公司产品在各券商等渠道的销售，包括券商总部的开发及关系维护、券商营业部的产品销售等。 （14）互联网金融部：负责开发、维护及运营互联网金融业务的渠道及平台，以及互联网金融渠道及平台的基金销售工作。 （15）市场服务部：负责公司市场营销策略和计划的制定及推广、媒体关系维护、公司品牌策略制定和推广及客户服务管理等工作。 （16）产品开发部：负责公募及专户基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 （17）基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 （18）信息技术部：负责根据信息技术治理委员会制定的信息技术规划，开展计算机设备维护、系统开发、网络运行、信息安全保证及运维管理等工作。 （19）交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 （20）总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，负责公司日常经营性管理、办公秩序监督及项目跟进，并协助总经理进行公司整体战略的研究制定、实施与执行等。 （21）风险管理部：负责基金业绩评价及分析、风险的评估、控制及管理。 （22）人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、人才发展、绩效管理、培训、员工关系、企业文化、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 （23）财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 （24）法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 11、人员情况： 景顺长城基金管理有限公司现有员工385人，其中317人具有硕士以上学历（截至2024年4月）。 12、信息披露负责人：杨皞阳 电话：0755－82370388 13、基金管理业务情况简介： 截至2024年3月31日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理183只开放式基金和多只特定客户资产管理计划，产品类型较为完备且涵盖高中低各类风险等级。 截至2024年3月31日，景顺长城基金管理有限公司旗下管理的公募基金资产规模为5172亿元。 14、本基金基金经理 郑天行先生，理学硕士，CFA。曾任美国摩根斯坦利（纽约）对冲基金投资组合分析员，美国Aristeia基金（纽约）数据分析员，美国城堡基金（纽约）大数据研究员。2019年5月加入本公司，历任养老及资产配置部研究员、ETF投资部研究员、专户投资部投资经理，自2022年8月起担任ETF与创新投资部基金经理。具有10年证券、基金行业从业经验。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中泰证券股份有限公司（简称中泰证券） 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号证券大厦10楼 法定代表人：王洪 成立日期：2001年05月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字【2001】69号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037号 注册资本：人民币6,968,625,756元 存续期间：持续经营 联系电话：0531-68889568 传真：0531-68889445 联系人：史恒 中泰证券股份有限公司（原名齐鲁证券有限公司）成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商（股票代码：600918），在全国28个省市自治区设有44家分公司、280多家证券营业部，员工9000多人，控股中泰期货、中泰资本、中泰金融国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权交易中心、万家基金，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务齐头并进的发展格局。 中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。截至目前，公司服务客户800多万，管理客户资产过1.3万亿元；累计为上千家企业提供了近2万亿元的境内外股债融资服务。 2、主要人员情况 中泰证券托管部根据业务发展需要共设置了五个业务中心（产品管理中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心和客户服务中心）、四个业务团队（技术支持团队、内控管理团队、研究发展团队和综合管理团队），部门人员共计100人。其中，主要负责基金托管业务相关环节的是托管服务中心，托管服务中心目前员工21人，设置了估值核算岗、信息披露岗、投资监督岗、账户管理岗、资金交收岗、投资清算岗，对重要岗位建立了轮岗与备岗机制。 3、基金托管业务经营情况 中泰证券股份有限公司于2015年12月24日正式获得公募基金托管资格。中泰证券在获得公募基金托管资格后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同时也积累了业务经验，不断完善业务流程，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并顺利开展了公募基金托管业务和商业银行理财产品托管业务。截至2024年3月31日，中泰证券已服务包括公募基金、商业银行理财、基金专户、证券公司资管计划、期货公司资管计划、私募基金等多个类型产品3000余只，托管规模700余亿。 （三）验资机构 法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：朱宏宇、郭劲扬 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告日前两个工作日即 2024年5月24日，本基金的资产负债表（未经审计）如下： 金额单位：人民币元
注：1、截至2024年5月24日，基金份额净值0.9982元，基金份额总额360,284,857.00份。 2、本报告期自2024年5月23日起至2024年5月24日止。本基金合同于2024年5月23日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。 八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至公告前两个工作日即2024年5月24日（本基金的基金合同自2024年5月23日起生效，本报告期自2024年5月23日起至2024年5月24日止），本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位：人民币元
（二）按行业分类的股票投资组合 1、按行业分类的境内股票投资组合 1.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 2、按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1.报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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