科达利(002850):2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格
深圳市科达利实业股份有限公司 关于 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股 票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月27日召开第五届董事会第八次（临时）会议及第五届监事会第四次（临时）会议审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》。现将相关事项公告如下： 一、公司 2021年股票期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2021年 4月 12日，公司召开第四届董事会第十三次（临时）会议，会议审议通过《关于<公司 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第八次（临时）会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<公司 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 （二）2021年 4月 13日至 2021年 4月 22日，公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）以及公司内部对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021年 4月 23日，公司披露了《监事会关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 议通过《关于<公司 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施本次激励计划已获股东大会批准，并授权董事会确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。 （四）2021年 4月 29日，公司分别召开第四届董事会第十五次（临时）会议和第四届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司 2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》、《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （五）2021年 5月 22日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2021年 4月 29日为授予日，向符合授予条件的 392名激励对象授予 538.50万份股票期权。公司已完成 2021年股票期权激励计划首次授予登记工作。 （六）2022年 5月 5日，公司第四届董事会第二十六次（临时）会议和第四届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 （七）2023年 5月 19日，公司第四届董事会第四十三次（临时）会议和第四届监事会第三十次（临时）会议审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 （八）2024年 5月 27日，公司第五届董事会第八次（临时）会议和第五届监事会第四次（临时）会议审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的议案》。 二、调整股票期权行权价格及注销部分期权的情况 （一）历次股票期权行权价格调整及注销部分期权的情况 1、2021年 4月 20日，公司召开 2020年度股东大会，审议通过了《关于 2020年度利润分配方案的议案》。公司于 2021年 4月 22日在深圳证券交易所网站上披露的《公司 2020年年度权益分派实施公告》，确认以截至 2020年 12月 31日总股本为基数，向全体股东每 10股派 2元人民币现金（含税）。本次利润分配已于 2021年 4月 29日实施完毕。根据《公司 2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的规定，首次授予的股票期权的行权价格由 64.18元/份调整为 63.98元/份。具体内容详见公司于 2021年 4月 30日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于调整公司 2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-042）。 2、2022年 4月 21日，公司召开 2021年度股东大会，审议通过了《关于 2021年度利润分配方案的议案》。公司于 2022年 4月 23日在深圳证券交易所网站上披露的《公司 2021年年度权益分派实施公告》，确认以截至 2021年 12月 31日总股本为基数，向全体股东每 10股派 2元人民币现金（含税）。本次利润分配已于 2022年 5月 5日实施完毕。根据《激励计划》的规定，首次授予的股票期权的行权价格由 63.98元/份调整为 63.78元/份；根据《激励计划》的相关规定，2021年股票期权激励计划第一个行权期因 11名激励对象离职，公司对其已获授、尚未行权的股票期权共 95,000份予以注销。2021年股票期权激励计划激励对象由 392人调整为 381人，股票期权数量由 5,385,000份调整为 5,290,000份。具体内容详见公司于2022年5月6日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的公告》（公告编号：2022-033）。 3、2023年 5月 9日，公司召开 2022年度股东大会，审议通过了《关于 2022年度利润分配方案的议案》。公司于 2023年 5月 13日在深圳证券交易所网站上披露的《公司 2022年年度权益分派实施公告》，确认以公司 2022年权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派3元人民币现金（含税）。 本次利润分配已于 2023年 5月 19日实施完毕。根据《激励计划》的规定，首次授予的股票期权的行权价格由 63.78元/份调整为 63.48元/份；根据《激励计划》的相关规定，因 2021年股票期权激励计划第二个行权期 4名激励对象离职，公司对其已获授、尚未行权的股票期权共 49,000份予以注销。2021年股票期权激励计划激励对象由 381人调整为 377人，股票期权存量由 3,703,000份调整为3,654,000份（不包含第一个行权期已行权的 1,587,000份）。具体内容详见公司于 2023年 5月 20日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司关于 2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的公告》（公告编号：2023-058）。 （二）本次股票期权行权价格调整及注销部分股票期权的情况 1、股票期权行权价格调整的情况 （1）调整事由 公司于 2024年 5月 8日召开 2023年度股东大会，审议并通过了《关于 2023年度利润分配方案的议案》，公司 2023年度利润分配方案拟定为：以公司 2023年权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，以母公司可供股东分配的利润向全体股东拟每 10股派发现金红利 15.00元（含税）。公司于 2024年 5月 16日披露了《公司 2023年年度权益分派实施公告》，股权登记日为 2024年 5月 23日，除权除息日为：2024年 5月 24日。 鉴于上述利润分配方案已于 2024年 5月 24日实施完毕，根据《激励计划》第九章第二条规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。 （2）调整方法 根据公司《激励计划》的规定，行权价格的调整方法如下： P＝P -V 0 其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。 0 经派息调整后，P仍须大于 1。 根据以上公式，本次调整后的行权价格=63.48-1.50=61.98元/份。公司董事会根据 2021年第二次临时股东大会授权对本次激励计划首次授予的股票期权行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格由 63.48元/份调整为 61.98元/份。 2、注销部分股票期权的情况 根据《激励计划》的相关规定： 因 2021年股票期权激励计划第三个行权期 9名激励对象离职，2名激励对象因公司第五届监事会换届当选监事，已不符合激励对象要求；另外，因 2021年股票期权激励计划第二个行权期 4名激励对象放弃全部或部分行权，公司董事会同意公司对前述已获授、尚未行权的股票期权共计 103,700份予以注销。2021年股票期权激励计划激励对象由 377人调整为 366人，股票期权存量由 1,623,200份调整为 1,519,500份（不包含第一个行权期及第二个行权期已行权的 3,617,800份）。 三、本次注销部分股票期权及调整股票期权数量和行权价格对公司的影响 本次注销部分股票期权及调整股票期权的行权价格事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股票期权激励计划继续实施。 四、监事会审议意见 监事会认为：公司本次注销及调整股票期权行权价格等事项符合《管理办法》等相关法律、法规及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 五、法律意见书的结论性意见 广东信达律师事务所认为，“截至《法律意见书》出具日，公司本次调整、本次行权、本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》《激励计划》的有关规定；本次调整、本次行权、本次注销符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定履行信息披露义务并办理股票登记、注销登记等事项。” 六、备查文件 （一）《公司第五届董事会第八次（临时）会议决议》； （二）《公司第五届监事会第四次（临时）会议决议》； （三）《广东信达律师事务所关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权调整行权价格、第三个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书》； （四）其他文件。 特此公告。 深圳市科达利实业股份有限公司 董 事 会 2024年 5月 28日 中财网
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