甬矽电子(688362):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于甬矽电子（宁波）股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024年 5月 目 录 一、释义 ....................................................................................................................... 3 二、声明 ....................................................................................................................... 4 三、基本假设 ............................................................................................................... 5 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 ............................................................... 5 五、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 7 （一）本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明 ........................................ 7 （二）本激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况 .................................... 9 （三）结论性意见 .................................................................................................... 9 六、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 10 （一）备查文件 ...................................................................................................... 10 （二）咨询方式 ...................................................................................................... 10 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由甬矽电子提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对甬矽电子股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对甬矽电子的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。 三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序： （一）2023年 4月 19日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （二）2023年 4月 21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《甬矽电子（宁波）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-023），受公司其他独立董事的委托，独立董事蔡在法先生作为征集人就 2022年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 （三）2023年 4月 21日至 2023年 4月 30日，公司对本激励计划拟授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2023年 5月 5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《甬矽电子（宁波）股份有限公司监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-027）。 （四）2023年 5月 23日，公司召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。次日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-030）。 （五）2023年 5月 25日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （六）2024年 5月 27日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于调整 2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。 综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，甬矽电子本激励计划第一个归属期归属条件成就已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《上市规则》及公司《激励计划》的相关规定。 五、独立财务顾问意见 （一）本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明 1、本激励计划第一个归属期说明 根据公司《激励计划》规定，本激励计划第一个归属期为自授予之日起 12个月后的首个交易日至授予之日起 24个月内的最后一个交易日止。授予日为2023年 5月 25日，本激励计划中的限制性股票于 2024年 5月 27日进入第一个归属期。 2、关于本激励计划第一个归属期符合归属条件的说明 根据公司 2022年年度股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
（二）本激励计划第一个归属期归属条件成就的情况 1、归属数量：75.24万股，占目前公司股本总额 40,766万股的 0.1845%。 2、归属人数（调整后）：259人。 3、授予价格（调整后）：12.555元/股 4、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股。 5、本激励计划第一个归属期可归属具体情况如下：
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，甬矽电子本激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，以及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。 六、备查文件及咨询方式 （一）备查文件 1、《甬矽电子（宁波）股份有限公司关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告》 2、第三届董事会第五次会议决议； 3、第三届监事会第三次会议决议。 （二）咨询方式 单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 经办人：吴慧珠 联系电话：021-52583136 传真：021-52583528 联系地址：上海市新华路 639号 邮编：200052 中财网
 |