甬矽电子(688362):上海君澜律师事务所关于甬矽电子（宁波）股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整授予价格、作废部分限制性股票及归属条件成就之法律意见书
上海君澜律师事务所 关于甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 调整授予价格、作废部分限制性股票及归属条件成就之 法律意见书 致：甬矽电子（宁波）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”或“甬矽电子”）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4号—股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定，就甬矽电子调整本次激励计划限制性股票授予价格、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及本次激励计划授予的限制性股票第一个归属期归属条件成就的相关事项（以下简称“本次调整、作废及归属”）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到甬矽电子如下保证：甬矽电子向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次调整、作废及归属的相关法律事项发表意见，而不对公司本次调整、作废及归属所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供本次调整、作废及归属之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为甬矽电子本次调整、作废及归属所必备的法律文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下： 一、本次调整、作废及归属的批准与授权 2023年 4月 19日，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。 2023年 4月 19日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开 2022年年度股东大会的议案》等议案。 2023年 4月 19日，公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。 2023年 5月 23日，公司 2022年年度股东大会审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 2024年 5月 27日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第三届董事会第五次会议及第三届监事会第三次会议分别审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于调整 2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。 经核查，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整、作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。 二、本次调整、作废及归属的情况 （一）本次调整的具体情况 1. 本次调整的事由 公司于 2023年 7月 5日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，公司2022年度权益分派方案为：以方案实施前的公司总股本 407,660,000股为基数，每股派发现金红利 0.105元（含税），共计派发现金红利 42,804,300.00元。 根据公司《激励计划》的相关规定，本次激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。 2. 调整方法及结果 根据《激励计划》的规定，结合前述调整事由，本次激励计划限制性股票授予价格按如下公式调整： 派息：P＝P -V； 0 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价0 格。经派息调整后，P仍须大于 1。 根据以上公式，本次激励计划调整后的授予价格=P -V=（12.66-0.105）0 =12.555元/股 （二）本次作废的具体情况 根据《管理办法》《激励计划》及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，鉴于公司本次激励计划的激励对象中，15名激励对象已离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计 15.00万股不得归属，由公司作废处理。 除上述离职外，鉴于本次激励计划第一个归属期公司层面业绩考核营业收入增长率为 9.82%，对应公司层面的归属比例为 60%，故作废 51.00万股。 除上述情况外，鉴于公司本次激励计划授予的激励对象中，16名激励对象2023年个人层面绩效考核结果存在任意一次考核结果为 C且无 C以下的情形，因此本期个人层面归属比例为 60%。上述 16名激励对象部分已获授但尚未归属的限制性股票的 40%不得归属，并由公司作废处理，共计 1.26万股。 综上所述，本次作废处理的限制性股票数量合计为 67.26万股。 （三）本次调整及作废的影响 根据公司相关文件的说明，本次调整及作废不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划的继续实施。 （四）本次归属的具体情况 1. 归属期 根据《激励计划》的规定，本次激励计划第一个归属期为自授予之日起 12个月后的首个交易日至授予之日起 24个月内的最后一个交易日止。授予日为2023年 5月 25日，本次激励计划中的限制性股票于 2024年 5月 27日进入第一个归属期。 2. 归属条件成就情况 根据公司 2022年年度股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为本次激励计划第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
根据公司第三届董事会第五次会议审议通过的《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，公司本次归属人数为 259人，归属数量 75.24万股，授予价格为 12.555元/股（调整后）。 经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整的原因及调整后的授予价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整及作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划继续实施。公司本次激励计划授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。 三、本次调整、作废及归属的信息披露 根据《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定，公司将及时公告《第三届董事会第五次会议决议公告》《第三届监事会第三次会议决议公告》《关于调整 2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》及《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》等文件。随着本次激励计划的推进，公司还应按照法律、法规、规范性文件的相关规定，及时履行相关的信息披露义务。 经核查，本所律师认为，公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。 四、结论性意见 综上所述，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整、作废及归属已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，本次调整的原因及调整后的授予价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。 截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整及作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划继续实施。公司本次激励计划授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。 （本页以下无正文，仅为签署页） 中财网
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