康冠科技(001308):公司2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成
深圳市康冠科技股份有限公司 关于公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）规定的第一个行权期的各项行权条件已经达成，符合行权条件的激励对象共 1,092名（注销后），可行权的股票期权数量为 9,663,741份，占公司目前总股本的比例为 1.4075%，行权价格为 21.54元/份。 2、公司第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。 3、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。 公司于 2024年 5月 28日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，其中董事李宇彬、廖科华、陈茂华、监事陈文福因是激励对象或激励对象的关联人，已回避表决。现将有关事项说明如下： 一、2023年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年 2月 23日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第五次会议，对公司 2023年股票期权激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 2、2023年 2月 24日至 2023年 3月 6日，公司在内部对 2023年股票期权激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公司于 2023年 3月 8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-007）。 3、2023年 3月 13日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。 4、2023年 3月 13日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。 5、2023年 5月 4日，公司披露了《关于 2023年股票期权激励计划授予登记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2023年 3月 13日为授予日，向符合授予条件的 1,184名激励对象授予 1,922.8709万份股票期权，行权价格为 29.65元/份。公司已完成 2023年股票期权激励计划授予登记工作。 6、2023年 7月 5日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2022年及 2023年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于注销 2022年及 2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司2023年股票期权激励计划激励中有 33名激励对象离职，不再具备激励资格，1 名激励对象自愿放弃股票期权激励资格，其获授予的股票期权 320,026份予以注销。 注销完成后，公司 2023年股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为24,997,296份，激励对象由 1,184人调整为 1,150人。公司 2023年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由 29.65元/份调整为 22.14元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 7、2023年 7月 21日，公司披露了《关于 2022年及 2023年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023年 7月 20日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2023年股票期权激励计划 320,032份股票期权的注销事宜已办理完成。 8、2024年 5月 28日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2022年、2023年和 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销 2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。2023年股票期权激励计划中有 58名激励对象因离职而不再具备激励资格，公司拟对其持有的已获授但尚未行权的股票期权 517,936份予以注销。本次注销完成后，公司2023年股票期权激励计划的激励对象由 1,150人调整为 1,092人，有效期内剩余的股票期权数量为 24,159,353份。 二、董事会关于本次激励计划第一个行权期行权条件达成的说明 第一个等待期届满的说明： 1、根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期分别为自授权日起 12个月、24个月、36个月。公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待期已届满，可申请行权所获总量的 40%。 2、股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明：
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 （一）2023年 3月 13日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。本次调整后，授予激励对象人数由1,214人调整为 1,211人，授予的股票期权总量由 1,939.7148万份调整为 1,938.0952万份。 （二）公司于 2023年 4月 24日披露了《2022年度权益分派实施公告》，向全体股东每 10股派发现金红利 8.68元（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 3股。根据《激励计划》的规定，2023年股票期权的行权价格由 29.65元/份调整为 22.14元/份，2023年股票期权的授予数量由 1,922.8709万份调整为2,499.7322万份。 （三）2023年 7月 5日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于注销 2022年及 2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因 33名激励对象已离职，1名激励对象自愿放弃股票期权激励资格，同意公司对其已获授但尚未行权的股票期权共 320,026份予以注销。 (四）2023年 7月 21日，公司披露了《关于 2022年及 2023年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023年 7月 20日经中国证券登记结算励计划 320,032份股票期权的注销事宜已办理完成。 （五）公司于 2024年 5月 20日披露了《2023年度权益分派实施公告》，向全体股东每 10股派发现金红利 6.00元（含税）。根据《激励计划》的规定，2023年股票期权的行权价格由 22.14元/份调整为 21.54元/份。 （六）公司于 2024年 5月 28日第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于注销 2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司 58名激励对象因离职而不再具备激励资格，公司拟对其持有的已获授但尚未行权的股票期权 517,936份予以注销。本次注销完成后，公司 2023年股票期权激励计划的激励对象由 1,150人调整为 1,092人，有效期内剩余的股票期权数量为 2,415.9353万份。 除上述调整内容外，本次授予的内容与公司 2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。 四、激励计划第一个行权的可行权安排 （一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。 （二）本次可行权的股票期权简称：康冠 JLC2，期权代码：037343。 （三）行权数量：总计 1,092人，可申请行权的股票期权数量为 966.3741万份，占目前公司总股本 68,657.2613万股的 1.4075%，具体如下：
5、表中数据为公司自行计算所得，最终以中国证券登记结算有限公司深圳分公司数据为准。 （四）行权价格：第一个行权期的行权价格为 21.54元/份。 （五）行权模式：本次行权采用自主行权模式。 （六）可行权日 本激励计划经股东大会审议通过后，授予的股票期权自等待期满后可以开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前 30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10日内； （3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。 （七）第一个可行权期行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至 2025年 3月 12日止。 五、不符合条件的股票期权处理方式 部分激励对象因离职、合同到期不再续约、退休或个人层面绩效考核等原因导致行权期内计划行权的股票期权不得行权，公司将按规定注销相应的股票期权。 符合行权条件的激励对象必须在本激励计划规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。 六、本次股票期权行权对公司的影响 （一）对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本期可行权期权若全部行权后，公司股权分布仍具备上市条件。 （二）对公司当年财务状况和经营成果的影响 本次激励对象采用自主行权方式进行行权。行权相关股票期权费用已根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，在等待期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 686,572,613股增加至 696,236,354股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。 （三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响 公司选择 Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—股本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。 七、个人所得税缴纳安排 本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。 八、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前 6个月买卖公司股票情况 经公司自查，除张斌先生在 2023年 11月 30日因 2022年股票期权激励计划第一期行权引起股份变动外，其余参与本次股权激励的董事及高级管理人员在本公告日前 6个月不存在买卖公司股票的情形。 本公告后，参与激励的董事、高级管理人员将遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律法规中关于禁止短线交易的相关规定。 九、监事会发表的核查意见 监事会对公司《2023年股票期权激励计划（草案）》及《2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》中规定的行权条件进行了审核，公司 2023年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已达成，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 综上，监事会认为公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已达成，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 十、法律意见书的结论性意见 广东信达律师事务所认为：公司本次行权已取得现阶段必要的批准和授权。本次激励计划授予的股票期权的第一个行权期行权条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的有关规定。 十一、备查文件 1、第二届董事会第二十次会议决议； 2、第二届监事会第十九次会议决议； 3、第二届董事会薪酬与考核委员会第九次会议决议； 4、广东信达律师事务所关于深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的法律意见书。 特此公告。 深圳市康冠科技股份有限公司 董事会 2024年 5月 29日 中财网
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