国投资本(600061):北京天达共和律师事务所关于国投资本股份有限公司2023年年度股东大会召开的法律意见书

时间：2024年05月28日 20:41:39 中财网

原标题:国投资本:北京天达共和律师事务所关于国投资本股份有限公司2023年年度股东大会召开的法律意见书

券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上刊登了《国投资本股份有限公司关于召开 2023年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），对本次股东大会的召开时间、地点、会议议案、出席会议人员及会议登记办法等进行了公告。

国投资本本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。现场会议的召开时间为 2024年 5月 28日 14点 30分，召开地点为北京市西城区阜成门北大街 2号国投金融大厦 5层 505会议室；通过上海证券交易所网络投票系统投票的具体时间为：2024年 5月 28日；采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

经核查，国投资本发出会议通知的时间、方式及通知的内容均符合有关法律和《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开的实际时间、地点、股东大会审议的事项与会议通知中所公告的内容一致，本次股东大会的召集和召开的程序符合有关法律及《公司章程》的规定。


二、 出席本次股东大会人员及召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长段文务先生主持。出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及委托代理人共计 31人，代表有表决权的股份数为 4,407,975,683股，占公司股份总数的 68.8010%。

此外，公司部分董事、监事、高级管理人员出席了股东大会。根据公司章程的规定，前述人员均具备出席本次股东大会的资格。

本所律师认为，作为本次股东大会召集人的董事会及上述出席本次股东大会的人员的资格符合有关法律及《公司章程》的规定。


三、 本次股东大会的议案
根据国投资本董事会分别于 2024年 5月 8日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上刊登的会
议通知公告，公司董事会公布了本次股东大会的议案。

经见证，本次股东大会所审议的事项与公告内容相符。


四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
（一） 表决程序
1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式就会议通知中列明的议案进行了表决。

2、本次股东大会现场会议以记名投票方式对会议通知列明的议案进行了表决，并参照《公司章程》的规定由股东代表、监事代表与本所律师共同负责计票、监票；本次股东大会网络投票结束后，上海立信维一软件有限公司向公司提供了网络投票统计结果。同时，本次股东大会对中小投资者单独计票的议案，对中小投资者（即：除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独统计。

3、公司经合并汇总了现场会议和网络投票表决结果，本次股东大会现场公布了表决结果。

（二）表决结果
本次股东大会投票表决结束后，最终表决结果如下：
（1）非累积投票议案
1、 审议通过了《国投资本股份有限公司 2023年度董事会工作报告》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
1	国投资本股 份有限公司 2023年度董 事会工作报 告	4,403,470,432	99.8978	4,453,052	0.1010	52,199	0.0012

2、 审议通过了《国投资本股份有限公司 2023年度监事会工作报告》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
2	国投资本股 份有限公司 2023年度监 事会工作报 告	4,403,470,432	99.8978	4,453,052	0.1010	52,199	0.0012

3、 审议通过了《国投资本股份有限公司 2023年年度报告及摘要》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
3	国投资本股 份有限公司 2023年年度 报告及摘要	4,403,470,432	99.8978	4,453,052	0.1010	52,199	0.0012

4、 审议通过了《国投资本股份有限公司 2023年度财务决算报告》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
4	国投资本股 份有限公司 2023年度财 务决算报告	4,403,470,432	99.8978	4,453,052	0.1010	52,199	0.0012

5、 审议通过了《国投资本股份有限公司关于 2024年度预计日常关联交易的议案》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
5	国投资本股份 有限公司关于 2024年度预 计日常关联交 易的议案	284,792,245	88.7108	36,241,958	11.2891	199	0.0001
本项议案为对中小投资者单独计票的议案，中小投资者表决结果为：
5	国投资本股份 有限公司关于 2024年度预 计日常关联交 易的议案	284,792,245	88.7108	36,241,958	11.2891	199	0.0001

本项议案为关联交易议案，关联股东已回避表决。

6、 审议通过了《国投资本股份有限公司关于 2024年度向金融机构申请授信的议案》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
6	国投资本股 份有限公司 关于 2024年 度向金融机 构申请授信 的议案	4,403,522,432	99.8990	4,453,052	0.1010	199	0.0000

7、 审议通过了《国投资本股份有限公司关于注册发行不超过 30亿元超短期融资券的议案》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）

7

国投资本股 份有限公司 关于注册发 行不超过 30 亿元超短期 融资券的议 案

4,403,518,632

99.8989

4,456,852

0.1011

199

0.0000

8、 审议通过了《国投资本股份有限公司 2023年度利润分配预案》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
8	国投资本股份 有限公司 2023年度利 润分配预案	4,403,522,432	99.8990	4,453,052	0.1010	199	0.0000
本项议案为对中小投资者单独计票的议案，中小投资者表决结果为：
8	国投资本股份 有限公司 2023年度利 润分配预案	316,581,151	98.6128	4,453,052	1.3871	199	0.0001

9、 审议通过了《国投资本股份有限公司关于董监事 2023年度薪酬的议案》

议案序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		股份数	比例 （%）	股份数	比例 （%）	股份 数	比例 （%）
9	国投资本股份 有限公司关于 董监事 2023 年度薪酬的议 案	4,403,516,032	99.8988	4,459,452	0.1012	199	0.0000
本项议案为对中小投资者单独计票的议案，中小投资者表决结果为：
9	国投资本股份 有限公司关于	316,574,751	98.6108	4,459,452	1.3891	199	0.0001

董监事 2023 年度薪酬的议 案

（2）累积投票议案
10、 审议通过了《关于选举董事的议案》

议案序号	议案名称	得票数	得票数占出席 会议有效表决 权的比例 （%）	是否当选
10.01	十、关于选举 董事的议案 1、陆俊先生	4,146,195,186	94.0612	是
10.02	十、关于选举 董事的议案 2、王方先生	4,145,983,786	94.0564	是
本项议案为对中小投资者单独计票的议案，中小投资者表决结果为：
10.01	十、关于选举 董事的议案 1、陆俊先生	316,493,996	98.5857	0
10.02	十、关于选举 董事的议案 2、王方先生	316,282,596	98.5198	0

经核查，本次股东大会的表决程序符合有关法律和《公司章程》的有关规定，表决结果有效。


五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

本法律意见书仅供国投资本 2023年年度股东大会之目的使用，本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本法律意见书正本一式三份。
（以下为签署页，无正文）