光大证券(601788):光大证券股份有限公司2023年年度股东大会决议

时间：2024年05月28日 23:15:54 中财网

原标题:光大证券:光大证券股份有限公司2023年年度股东大会决议公告

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2024-024
光大证券股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024年5月28日
(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508号静安国际广场 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	24
其中：A股股东人数	23
境外上市外资股股东人数（H股）	1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	2,588,079,003
其中：A股股东持有股份总数	2,155,972,140
境外上市外资股股东持有股份总数（H股）	432,106,863
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%）	56.130953
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%）	46.759303
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）	9.371650

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长赵陵先生主持会议。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11人，出席 7人，公司董事尹岩武先生、陈明坚先生、谢松先生及独立董事殷俊明先生因工作原因未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事7人，出席7人；
3、 公司副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士出席会议；公司其他4位高管列席会议。

二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：审议公司 2023年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类 型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,867,444	99.995144	33,700	0.001563	70,996	0.003293
H股	431,974,663	99.969406	0	0.000000	132,200	0.030594
普通股 合计：	2,587,842,107	99.990847	33,700	0.001302	203,196	0.007851

2、 议案名称：审议公司 2023年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类 型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,867,444	99.995144	33,700	0.001563	70,996	0.003293
H股	431,974,663	99.969406	0	0.000000	132,200	0.030594
普通股 合计：	2,587,842,107	99.990847	33,700	0.001302	203,196	0.007851

3、 议案名称：审议公司 2023年度独立董事述职报告的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类 型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,867,444	99.995144	33,700	0.001563	70,996	0.003293
H股	431,974,663	99.969406	0	0.000000	132,200	0.030594
普通股 合计：	2,587,842,107	99.990847	33,700	0.001302	203,196	0.007851

4、 议案名称：审议公司 2023年年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类 型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,867,444	99.995144	33,700	0.001563	70,996	0.003293
H股	431,974,663	99.969406	0	0.000000	132,200	0.030594
普通股 合计：	2,587,842,107	99.990847	33,700	0.001302	203,196	0.007851

5、 议案名称：审议公司 2023年年度利润分配方案的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

7、 议案名称：审议公司监事 2023年度绩效考核和薪酬情况的报告 审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

8、 议案名称：审议公司 2024年度自营业务规模上限的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

9、 议案名称：审议公司 2024年度预计日常关联（连）交易的议案 审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	472,572,120	99.992869	33,700	0.007131	0	0.000000

10、 议案名称：审议关于聘请 2024年度外部审计机构的议案
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

11、 议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司章程》的议案 审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12、 议案名称：审议关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案
12.01 议案名称：发行主体

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.02 议案名称：债务融资工具的品种
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.03 议案名称：发行规模
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.04 议案名称：发行方式
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.05 议案名称：债务融资工具的期限
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.06 议案名称：债务融资工具的利率
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.07 议案名称：担保及其他增信安排
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.09 议案名称：发行价格
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.10 议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.11 议案名称：债务融资工具上市
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.12 议案名称：债务融资工具的偿债保障措施
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.13 议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

12.14 议案名称：决议有效期
审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,155,938,440	99.998437	33,700	0.001563	0	0.000000
H股	432,106,863	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合 计：	2,588,045,303	99.998698	33,700	0.001302	0	0.000000

(二) 累积投票议案表决情况
13、 审议关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案

议案 序号	议案名称	得票数	得票数占出席 会议有效表决 权的比例（%）	是否当选
13.01	赵陵（执行董事）	2,584,993,209	99.880769	是
13.02	刘秋明（执行董事）	2,586,436,700	99.936544	是
13.03	马韧韬	2,585,403,914	99.896638	是
13.04	连涯邻	2,585,403,914	99.896638	是
13.05	王云	2,583,640,558	99.828504	是
13.06	尹岩武	2,585,077,453	99.884024	是
13.07	谢松	2,585,403,914	99.896638	是
13.08	秦小征	2,585,413,814	99.897021	是

14、审议关于选举公司第七届董事会独立董事的议案

议案 序号	议案名称	得票数	得票数占出席 会议有效表决 权的比例（%）	是否当选
14.01	任永平	2,585,972,824	99.918620	是
14.02	殷俊明	2,586,412,860	99.935622	是
14.03	刘应彬	2,587,705,305	99.985561	是
14.04	陈选娟	2,587,705,305	99.985561	是
14.05	吕随启	2,587,715,205	99.985943	是

15、审议关于选举公司第七届监事会监事的议案

议案 序号	议案名称	得票数	得票数占出席 会议有效表决 权的比例（%）	是否当选
15.01	梁毅	2,587,705,305	99.985561	是
15.02	周华建	2,587,725,305	99.986334	是
15.03	叶胜利	2,587,705,305	99.985561	是
15.04	林茂亮	2,587,705,305	99.985561	是
15.05	李若山（外部监事）	2,587,705,305	99.985561	是
15.06	刘运宏（外部监事）	2,587,735,205	99.986716	是

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	审议公司 2023年度 董事会工 作报告的 议案	40,394,261	99.741485	33,700	0.083212	70,996	0.175303
2	审议公司 2023年度 监事会工 作报告的 议案	40,394,261	99.741485	33,700	0.083212	70,996	0.175303
3	审议公司 2023年度 独立董事 述职报告 的议案	40,394,261	99.741485	33,700	0.083212	70,996	0.175303
4	审议公司 2023年年 度报告及 其摘要的 议案	40,394,261	99.741485	33,700	0.083212	70,996	0.175303
5	审议公司 2023年年 度利润分 配方案的 议案	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
6	审议公司 董事 2023 年度绩效 考核和薪	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
	酬情况的 报告
7	审议公司 监事 2023 年度绩效 考核和薪 酬情况的 报告	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
8	审议公司 2024年度 自营业务 规模上限 的议案	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
9	审议公司 2024年度 预计日常 关联（连） 交易的议 案	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
10	审议关于 聘请 2024 年度外部 审计机构 的议案	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
11	审议关于 修订《光 大证券股 份有限公 司章程》 的议案	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.00	审议关于 对公司发 行境内外 债务融资 工具进行 一般性授 权的议案	-	-	-	-	-	-
12.01	发行主体	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.02	债务融资 工具的品 种	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.03	发行规模	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.04	发行方式	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.05	债务融资	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
	工具的期 限
12.06	债务融资 工具的利 率	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.07	担保及其 他增信安 排	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.08	募集资金 用途	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.09	发行价格	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.10	发行对象 及向公司 股东配售 的安排	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.11	债务融资 工具上市	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.12	债务融资 工具的偿 债保障措 施	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.13	发行公司 境内外债 务融资工 具的授权 事项	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
12.14	决议有效 期	40,465,257	99.916788	33,700	0.083212	0	0.000000
13.00	审议关于 选举公司 第七届董 事会非独 立董事的 议案	-	-	-	-	-	-
13.01	赵陵（执 行董事）	38,196,565	94.314935	-	-	-	-
13.02	刘秋明 （执行董 事）	39,253,054	96.923617	-	-	-	-
13.03	马韧韬	38,280,494	94.522173	-	-	-	-
13.04	连涯邻	38,280,494	94.522173	-	-	-	-
13.05	王云	37,083,940	91.567642	-	-	-	-
13.06	尹岩武	37,954,033	93.716075	-	-	-	-
13.07	谢松	38,280,494	94.522173	-	-	-	-
13.08	秦小征	38,290,394	94.546618	-	-	-	-
14.00	审议关于 选举公司 第七届董 事会独立 董事的议 案	-	-	-	-	-	-
14.01	任永平	38,526,180	95.128820	-	-	-	-
14.02	殷俊明	38,875,614	95.991642	-	-	-	-
14.03	刘应彬	40,125,259	99.077265	-	-	-	-
14.04	陈选娟	40,125,259	99.077265	-	-	-	-
14.05	吕随启	40,135,159	99.101710	-	-	-	-
15.00	审议关于 选举公司 第七届监 事会监事 的议案	-	-	-	-	-	-
15.01	梁毅	40,125,259	99.077265	-	-	-	-
15.02	周华建	40,145,259	99.126649	-	-	-	-
15.03	叶胜利	40,125,259	99.077265	-	-	-	-
15.04	林茂亮	40,125,259	99.077265	-	-	-	-
15.05	李若山 （外部监 事）	40,125,259	99.077265	-	-	-	-
15.06	刘运宏 （外部监 事）	40,155,159	99.151094	-	-	-	-

（未完）