国联竞争优势 (003145): 国联竞争优势股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间：2024年05月29日 09:56:12 中财网

原标题:国联竞争优势 : 国联竞争优势股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

国联竞争优势股票型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期：2024年05月24日
送出日期：2024年05月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称	国联竞争优势	基金代码	003145
基金管理人	国联基金管理有限公司	基金托管人	交通银行股份有限公司
基金合同生效日	2016年09月07日	上市交易所及上 市日期	暂未上市
基金类型	股票型	交易币种	人民币
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	开始担任本基金基金经理的日期	证券从业日期
柯海东	2019年01月25日	2010年07月01日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标	在注重资产安全性和流动性的前提下，主要投资于行业具有广阔发展空间、自 身具备核心竞争优势及持续成长性的上市公司，追求基金资产的长期稳定增 值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他依法发行上市的股票）、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债 券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、 权证、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略	本基金专注于自下而上的成长股深度挖掘，坚持以中长期的相对确定性应对短 期的不确定性。以"理性分析价值、深度挖掘成长"为投资理念。 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 4、中小企业私募债券投资策略 5、衍生品投资策略 6、资产支持证券投资策略 7、风险管理策略 8、股指期货投资策略
业绩比较基准	沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征	本基金为股票型基金，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货 币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M）/持有期限（N）	收费方式/费率	备注
申购费（前 收费）	0≤M<100万	1.50%
	100万≤M<300万	1.00%
	300万≤M<500万	0.80%
	M≥500万	1000.00元/笔
赎回费	0天≤N<7天	1.50%
	7天≤N<30天	0.75%
	30天≤N<365天	0.50%
	365天≤N<730天	0.25%
	N≥730天	0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别	收费方式/年费率或金额	收取方
管理费	1.20%	基金管理人和销售机构
托管费	0.20%	基金托管人
审计费用	30,000.00	会计师事务所
信息披露 费	120,000.00	规定披露报刊
其他费用	基金合同生效后与基金相关的律师费和诉 讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证 券/期货交易费用；基金的银行汇划费用； 基金的开户费用、账户维护费用；按照国家 有关规定和基金合同约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。	相关服务机构

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.45%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金的特有风险
（1）本基金是股票型基金，股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

（2）本基金可参与股票申购，由于股票发行政策、发行机制等影响新股发行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，发行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面临更多的不确定因素。

（3）中小企业私募债券投资风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

（4）股指期货投资风险。本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。

同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。

（5）资产支持证券投资风险。本基金投资资产支持证券，主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

2、市场风险。证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）通货膨胀风险、（5）再投资风险。

3、信用风险。4、流动性风险。5、操作风险。6、管理风险。7、合规风险。


（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。


五、 其他资料查询方式
以下资料详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话：400-160-6000；010-56517299] 基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料

六、 其他情况说明
争议解决方式：各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。