西山科技(688576):重庆西山科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

时间：2024年05月29日 19:25:35 中财网

原标题:西山科技:重庆西山科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-019
重庆西山科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为157,658股。本公司确认，本次首发战略配售股份上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

? 除首发战略配售股份外，其他本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为10,522,858股。

? 本次股票上市流通总数为10,680,516股。

? 本次股票上市流通日期为2024年6月6日。


一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕804号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股13,250,367股，并于2023年6月6日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为53,001,466股，其中有限售条件流通股为41,133,405股，无限售条件流通股为11,868,061股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起 12个月。其中战略配售限售股股份数量为157,658股，对应限售股股东数量为1名；除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为10,522,858股，对应限售股股东数量为20名。本次上市流通的限售股股东共计 21名，对应限售股数量共计 10,680,516股，占公司股本总数的20.1514%，限售期为自公司股票上市之日起12个月，将于2024年6月6日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，根据《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下：
（一）发行前股东关于股份锁定的承诺
持有公司股份的其他股东福建颂德、上海景桢、产权运营、君茂投资、万联天泽、茗晖顺时、东证唐德、第一创业、天泽渝发、两江渝地、新余汇泽、茗晖致远、永修观由、嘉兴观由、嘉兴元徕、自然人蔡赤农、自然人龚兴娟、自然人贾福蓉、自然人方勇、自然人贺永捷就所持西山科技股份承诺：
“1、自发行人股票上市之日起12个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、如本企业/本人违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺，则本企业/本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，在获得收益的五个工作日内将前述收益支付到公司账户。

3、如《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规规定或中国证监会和证券交易所对本企业/本人持有的西山科技的股份之锁定、减持另有要求的，本企业/本人将按此等要求执行。”
（二）战略配售股东关于股份锁定的承诺
东证期货西山科技员工持股集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自西山科技首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：
（一）西山科技本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）西山科技本次申请上市流通的限售股数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求； （三）截至本核查意见出具日，西山科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对西山科技本次首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为10,680,516股，占公司股本总数的比例为20.1514%，具体情况如下：
1、本次上市流通的战略配售股份数量为157,658股，占公司股本总数的比例为0.2975%，限售期为西山科技首次公开发行股票上市之日起12个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2、除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为10,522,858股，占公司股本总数的比例为 19.8539%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。

（二）本次上市流通日期为2024年6月6日
（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售 股占公司 总股本比 例	本次上市流 通数量 （股）	剩余 限售 股数 量 （股 ）
1	福建颂德股权投资合 伙企业(有限合伙)	1,383,143	2.6096%	1,383,143	0
2	上海景桢企业管理合 伙企业(有限合伙)	1,227,759	2.3165%	1,227,759	0
3	四川省知识产权运营 股权投资基金合伙企 业(有限合伙)	1,146,033	2.1623%	1,146,033	0
4	永修观由昭德股权投 资基金中心(有限合伙)	1,052,632	1.9860%	1,052,632	0
5	君茂(深圳)股权投资企 业(有限合伙)	923,000	1.7415%	923,000	0
6	深圳万联天泽茗晖投 资中心(有限合伙)	922,935	1.7413%	922,935	0
7	嘉兴元徕元启创业投 资合伙企业(有限合伙)	701,754	1.3240%	701,754	0
8	广州茗晖顺时投资合 伙企业(有限合伙)	625,820	1.1808%	625,820	0
9	海宁东证唐德投资合 伙企业(有限合伙)	592,775	1.1184%	592,775	0
10	第一创业证券股份有 限公司	461,000	0.8698%	461,000	0
11	广州天泽渝发创业投 资基金合伙企业(有限 合伙)	323,000	0.6094%	323,000	0
12	重庆两江渝地股权投 资基金合伙企业(有限 合伙)	316,147	0.5965%	316,147	0
13	蔡赤农	256,869	0.4846%	256,869	0
14	嘉兴观由鑫本创业投 资合伙企业(有限合伙)	175,439	0.3310%	175,439	0
15	龚兴娟	138,314	0.2610%	138,314	0
16	贾福蓉	100,000	0.1887%	100,000	0
17	方勇	79,036	0.1491%	79,036	0
18	新余汇泽投资企业(有 限合伙)	50,762	0.0958%	50,762	0
19	贺永捷	39,518	0.0746%	39,518	0
20	广州茗晖致远投资合 伙企业(有限合伙)	6,922	0.0131%	6,922	0
21	东证期货西山科技员 工持股集合资产管理 计划	157,658	0.2975%	157,658	0
合计	10,680,516	20.1514%	10,680,516	0

注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致。

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	10,522,858	12
2	战略配售限售股	157,658	12
合计	10,680,516	-

六、上网公告附件
《东方证券承销保荐有限公司关于重庆西山科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见》。


特此公告。



重庆西山科技股份有限公司董事会
2024年5月30日