中山公用(000685):中山公用2023年年度股东大会的法律意见书
关于中山公用事业集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：中山公用事业集团股份有限公司 广东君信经纶君厚律师事务所（以下简称“本所”）接受中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派郑海珠律师、胡源律师（以下简称“本所律师”）出席并见证了公司2024年5月29日召开的2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》等中国现行法律、法规和其他规范性法律文件以及《中山公用事业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《中山公用事业集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果等相关事宜进行审查，并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。 本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件按有关规定予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。非经本所律师书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。 基于上述，本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 （一）本次股东大会由公司第十届董事会召集；公司董事会于2024年4月27日分别在巨潮资讯网（www.cninfo.com）、《证券时报》《证券日报》《中国证券报》上刊登了《中山公用事业集团股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。经核查，《股东大会通知》载明了本次股东大会的届次、召集人、会议召开的合法与合规性、会议召开日期与时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议地点；会议审议事项、议案编码；会议登记事项；参加网络投票的具体操作流程；会议联系人姓名、电话等相关信息。 （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式于2024年5月29日召开，其中： 1、本次股东大会现场会议于2024年5月29日15:00在广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座六楼会议室召开，由公司董事长郭敬谊先生主持，就《股东大会通知》明确的审议事项进行了审议。 2、本次股东大会按照《股东大会通知》，通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统为股东提供了网络投票安排：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年 5月 29日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024年 5月 29日上午9:15至下午15:00。 经核查，本所律师认为，本次股东大会的会议时间、地点及其他事项与《股东大会通知》披露一致。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》的规定。 （一）出席本次股东大会会议人员的资格 1、出席本次股东大会会议的股东及股东代理人 出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共计24人，所代表股份合计856,835,700股，占公司有表决权股份总数的58.3782%，其中： （1）出席现场会议的股东及股东代理人 经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表共 5人，代表有表决权股份共计 724,861,342股，占公司有表决权股份总数的49.3865%。 经本所律师审查，出席本次股东大会现场会议的股东均为在股权登记日（2024年5月23日）深圳证券交易所收市后，持有公司股票并且在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的股东；同时，出席本次股东大会现场会议的股东代理人已得到有效授权。 （2）参加网络投票的股东 根据公司提供的通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票情况的相关数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 19人，代表股份数131,974,358股，占公司有表决权股份总数的8.9917%。 基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时由深圳证券交易所系统认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，网络投票表决方式和表决结果的统计均合法有效。 （3）参加会议的中小投资者股东及股东代理人 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 22人，代表股份19,373,231股，占公司有表决权股份总数的 1.3199%。其中现场出席 4人，代表股份6,070,506股，占公司有表决权股份总数的 0.4136%；通过网络投票 18人，代表股份13,302,725股，占公司有表决权股份总数的0.9063%。 2、出席或列席会议的其他人员 出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司全体董事、监事成员、董事会秘书、公司部分高级管理人员、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师以及本所律师。 前述所有人员出席会议的资格均合法有效。 （二）本次会议的召集人资格 本次会议的召集人为公司第十届董事会，本所律师认为，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，其资格合法有效。 综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员和会议召集人的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会出席人员的资格及召集人资格均合法有效。 三、本次股东大会的审议事项、表决程序和表决结果 （一）本次股东大会审议了以下议案： 1.关于《2023年度董事会工作报告》的议案 2.关于《2023年度监事会工作报告》的议案 3.关于《<2023年年度报告>及摘要》的议案 4.关于《2023年度财务决算报告》的议案 5.关于《2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案 6.关于公司2024年度预计日常关联交易事项的议案 （二）根据《公司法》及《公司章程》的规定，上述议案采用非累积投票制的方式进行。上述议案将对中小投资者进行单独计票。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，在审议议案6时，关联股东应当回避表决，并且不得代理其他股东行使表决权。 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与《股东大会通知》中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场表决票经监票人、计票人清点，网络投票统计结果由深圳证券信息有限公司提供。现场投票和网络投票的表决票数合并统计，由监票人代表当场宣读表决结果。 （四）本次股东大会审议的议案的表决结果如下： 1.审议关于《2023年度董事会工作报告》的议案 同意856,602,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9728％；反对177,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0207％；弃权55,600股（其中，因未投票默认弃权10,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0065％。 中小股东总表决情况： 同意19,140,431股，占出席会议的中小股东所持股份的98.7983％；反对177,200股，占出席会议的中小股东所持股份的0.9147％；弃权55,600股（其中，因未投票默认弃权10,900股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2870％。 2.审议关于《2023年度监事会工作报告》的议案 总表决情况： 同意856,382,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9472％；反对397,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0464％；弃权55,600股（其中，因未投票默认弃权10,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0065％。 中小股东总表决情况： 同意18,920,431股，占出席会议的中小股东所持股份的97.6628％；反对397,200股，占出席会议的中小股东所持股份的2.0503％；弃权55,600股（其中，因未投票默认弃权10,900股），占出席会议的中小股东所持股份的0.2870％。 3.审议关于《<2023年年度报告>及摘要》的议案 总表决情况： 同意856,638,200股，占出席会议所有股东所持股份的99.9770％；反对188,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0220％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0011％。 中小股东总表决情况： 同意19,175,731股，占出席会议的中小股东所持股份的98.9806％；反对188,100股，占出席会议的中小股东所持股份的0.9709％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0485％。 4.审议关于《2023年度财务决算报告》的议案 总表决情况： 同意856,637,200股，占出席会议所有股东所持股份的99.9768％；反对197,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0230％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。 中小股东总表决情况： 同意19,174,731股，占出席会议的中小股东所持股份的98.9754％；反对197,500股，占出席会议的中小股东所持股份的1.0194％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0052％。 5.审议关于《2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案 总表决情况： 同意856,371,900股，占出席会议所有股东所持股份的99.9459％；反对463,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0541％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意18,909,431股，占出席会议的中小股东所持股份的97.6060％；反对463,800股，占出席会议的中小股东所持股份的2.3940％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 6.审议关于公司2024年度预计日常关联交易事项的议案 总表决情况： 同意137,591,064股，占出席会议所有股东所持股份的99.6713％；反对452,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.3280％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。 中小股东总表决情况： 同意18,919,431股，占出席会议的中小股东所持股份的97.6576％；反对452,800股，占出席会议的中小股东所持股份的2.3372％；弃权1,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0052％。 经验证，公司本次股东大会就股东大会通知中列明的事项以记名投票的方式进行了表决，根据表决结果，前述议案获得了参与表决的公司股东有效表决通过。会议的表决程序符合《公司法》《证券法》及《股东大会规则》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 通过现场见证，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，合法有效；本次股东大会表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《广东君信经纶君厚律师事务所关于中山公用事业集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页） 广东君信经纶君厚律师事务所（章） 经办律师：郑海珠 负责人：赖伟坚 胡 源 中国 广州 2024年 5 月 29 日 中财网
 |