华东医药(000963):拟回购注销部分限制性股票
华东医药股份有限公司 关于拟回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： ? 本次拟回购注销的限制性股票数量：7.20万股。 ? 回购价格：24.13元/股。 华东医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年05月30日召 开的第十届董事会第二十四次会议、第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，董事会同意对首次及预留授予激励对象中5名因离职不再具备 激励资格的激励对象，对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计7.20万股进行回购注销。本次回购注销事项尚需提交股东大会审议，审议通过后施行。现将具体情况公告如下： 一、本次限制性股票已履行的相关审批程序及信息披露情况 1、2022年8月8日，公司召开第十届董事会第二次会议及第十届 监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励 计划（草案）及摘要>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意 见。具体内容详见公司于2022年8月10日刊登在巨潮资讯网上的相关 公告。 2、2022年8月10日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征 集委托投票权的公告》，公司独立董事王如伟先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年8月31日召开的2022年第一次临 时股东大会审议的2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体 股东公开征集委托投票权。 3、公司于2022年8月15日至2022年8月25日通过公司内网公示本 次限制性股票激励计划首次授予激励对象的名单，公示期共计10天。 截至2022年8月25日公示期满，监事会未收到任何人对本次激励对象 提出的异议。2022年8月25日，公司召开监事会审议通过了《关于公 司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及 公示情况说明》，同日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公 示情况说明》及相关公告。 4、2022年8月31日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司于巨潮资讯网披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》及相关公告。 本激励计划获得公司2022年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权在法律、法规范围内负责具体实施公司2022年限制性股票激励计划的相关事宜。 5、2022年10月27日，公司召开第十届董事会第四次会议和第十 届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已成就，监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核查并对本次调整及授予事项发表了意见。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。 2022年10月28日，公司于巨潮资讯网披露了相关公告。 6、2022年11月9日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计 划首次授予登记完成的公告》，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票登记工作，授予的限制性股票上市日为2022年11月15日。 7、2023年7月12日，公司召开第十届董事会第十二次会议和第十 届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规定的预留授予条件已经成就，监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核查并发表了意见。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。同日，公司于巨潮资讯网披露了相关公告。 8、公司于2023年7月13日至2023年7月23日通过公司OA系统公示 本次限制性股票激励计划授予预留限制性股票激励对象名单，公示期共计10天。截至2023年7月23日公示期满，监事会未收到任何人对本 次激励对象提出的异议。2023年7月26日，公司召开监事会审议通过 了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划授予预留限制性股票激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，同日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划授予预留限制性股票激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及相关公告。 9、2023年9月27日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计 划预留授予登记完成的公告》，公司完成了2022年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票登记工作，预留授予的限制性股票上市日为2023年9月28日。 10、2023年11月21日，公司召开第十届董事会第十八次会议和第 十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》、《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件 已经成就，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司为108名激励对象办理第一个解除限售期的122.094万股限制性 股票的解除限售手续，并同意对首次授予激励对象中4名因离职不再 具备激励资格的激励对象及2名因第一个解除限售期个人层面绩效考 核未完全达标的激励对象对应的已获授但尚未解除限售的限制性股 票合计9.78万股进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见。律师及独立财务顾问出具了相应的报告。同日，公司于巨潮资讯网披露了相关公告。 11、2023年12月1日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励 计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通 的提示性公告》。公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售股份的上市流通日为2023年12月5日。 12、2023年12月8日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审 议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》。同日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。截至验资基准日2024年1月24日，即公司公告减资事项之日起四十五日内，无债权 人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。 13、2024年3月28日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注 销完成的公告》。公司已于2024年3月26日在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理完成了9.78万股限制性股票的回购注销手 续。 14、2024年5月30日，公司召开了第十届董事会第二十四次会议 和第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会同意对首次及预留授予激励对象中5名因离职不再具 备激励资格的激励对象，对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计7.20万股进行回购注销。公司监事会对相关事项发表了核查意见。 律师及独立财务顾问出具了相应的报告。同日 ，公司于巨潮资讯网 披露了相关公告。 二、本次回购注销部分限制性股票的原因 根据本激励计划“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”相关 规定，“激励对象因劳动合同到期、辞职（引咎辞职除外）、公司裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购注 销。”鉴于本激励计划首次及预留授予激励对象中 5名因离职不再具备激励资格，董事会同意回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的 7.20万股限制性股票。 三、回购注销数量、回购价格及资金来源 （一）回购注销数量 公司本次拟回购注销限制性股票 7.20万股，占本激励计划授予 限制性股票总量的 1.56%，占本次回购注销前公司总股本比例为 0.004%。 （二）回购价格及资金来源 根据《上市公司股权激励管理办法》以及华东医药股份有限公司 《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量及回购价格做相应的调整。 2024年 5月 8日，公司召开了 2023年度股东大会，审议通过了 《关于公司<2023年度利润分配方案>的议案》；2024年 5月 21日， 公司披露了《2023年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为 2024年 5月 27日，除权除息日为 2024年 5月 28日。公司 2023年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 0股后的 1,754,327,548股为基数，向全体股东每 10股派 5.8元人民币现金，不送红股，不以公积金转增股本。 鉴于上述利润分配方案已实施完毕，公司根据《2022年限制性股 票激励计划》的规定，对回购价格进行调整，具体如下： P＝P -V 0 其中：P为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息 0 额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须 大于 1。 根据上述调整方法，调整后的回购价格为 24.71-0.58=24.13（元/ 股）。 （三）回购资金总额及来源 本次回购事项涉及的资金总额为原激励对象按上述回购数量和 回购价格计算的回购金额 173.736万元和相应利息，回购总额以公司自有资金支付。 四、本次限制性股票回购注销完成后股本结构变动情况
五、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响 本次回购注销的限制性股票共计 7.20万股，占本次回购注销前 公司总股本比例为 0.004%。本次回购注销部分限制性股票不会对公 司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导致公司控股股东、实际控制人控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。 六、监事会意见 监事监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票事项符合 《管理办法》等法律法规及公司激励计划的有关规定，符合公司全体股东和激励对象的一致利益。董事会关于本次回购注销限制性股票事项的审议程序符合相关规定，合法有效。公司回购股份的资金全部为自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次回购注销部分限制性股票事项。 七、律师法律意见书的结论性意见 浙江天册律师事务所认为： 1、本次激励计划调整回购价格及回购注销部分限制性股票相关 事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定。 2、本次调整限制性股票回购价格的具体情况符合《管理办法》 等法律法规及《激励计划》的相关规定。 3、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格的确定符 合《管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定；同时，本次回购注销尚需股东大会审议通过、履行信息披露义务、办理回购股份注销登记及就本次回购注销导致的公司注册资本减少事宜履行《公司法》规定的减资程序。 八、财务顾问意见 国盛证券有限责任公司认为：公司2022年限制性股票激励计划本 次调整回购价格及回购注销部分限制性股票事项已取得现阶段必要 的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》和股权激励计划的有关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。本次限制性股票的回购注销尚需履行股东大会审议程序，根据相关规定履行信息披露义务，并按照相关法规规定办理限制性股票回购注销的相关手续。 九、备查文件 1、华东医药股份有限公司第十届董事会第二十四次会议决议； 2、华东医药股份有限公司第十届监事会第十六次会议决议； 3、监事会关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及回购 注销部分限制性股票的核查意见； 4、《浙江天册律师事务所关于华东医药股份有限公司2022年限 制性股票激励计划调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性 股票之法律意见书》； 5、《国盛证券有限责任公司关于华东医药股份有限公司2022年 限制性股票激励计划调整回购价格及回购注销部分限制性股票事项 之独立财务顾问报告》。 特此公告。 华东医药股份有限公司董事会 2024年05月30日 中财网
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