澳弘电子(605058):澳弘电子2023年年度股东大会法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于常州澳弘电子股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：常州澳弘电子股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受常州澳弘电子股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《常州澳弘电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于2024年4月25日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上刊登《常州澳弘电子股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的类型和届次、召集人、投票方式、现场会议召开日期时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间等召开会议的基本情况以及会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。 本次股东大会现场会议于2024年5月30日下午14点00分在江苏省常州市新北区新科路15号常州澳弘电子股份有限公司办公大楼一楼会议室如期召开，网络投票通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票系统于2024年5月30日进行，其中通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为2024年5月30日上午9:15—9:25，9:30—11:30及下午13:00—15:00；通过互联网投票系统投票的时间为2024年5月30日上午9:15至下午15:00。 本所律师审查后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会会议人员的资格 1、出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共6人，代表有表决权股份100,013,000股，所持有表决权股份数占公司股份总数的69.9763%，其中：（1）出席现场会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为4名，代表有表决权的股份100,000,000股，占公司股份总数的69.9673%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 （2）参加网络投票的股东 根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计2人，代表有表决权股份13,000股，占公司股份总数的0.009%。 上述通过网络投票系统参加表决的股东，其身份已经由上海证券交易所股东大会网络投票系统予以认证，故本所律师认为，参与本次股东大会网络投票的股东资格合法有效。 2、出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经本所律师审查，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式，对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计并现场公布了审议事项的现场投票、网络投票的表决结果：1、审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 2、审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 3、审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意100,013,000股，占与会有表决权股份总数的100%；反对0股，占与会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 其中，出席会议的中小投资者股东表决结果为：同意13,000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0％。 4、审议通过《关于<公司2023年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 5、审议通过《关于确认公司董事和监事2023年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 其中，出席会议的中小投资者股东表决结果为：同意500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的3.8461％；反对12,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的96.1539％；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0％。 6、审议通过《关于为子公司2024年银行综合授信提供担保的议案》 本议案以特别决议方式审议，由出席股东大会的股东及股东代理人所持表决权的2/3以上通过。 表决结果：同意100,000,000股，占与会有表决权股份总数的99.9870%；反对13,000股，占与会有表决权股份总数的0.0130％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 其中，出席会议的中小投资者股东表决结果为：同意0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0％；反对13,000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的100％；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0％。 7、审议通过《关于2024年度向银行申请综合授信额度的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 8、审议通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决结果：同意100,000,000股，占与会有表决权股份总数的99.9870%；反对13,000股，占与会有表决权股份总数的0.0130％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 9、审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 10、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 本议案以特别决议方式审议，由出席股东大会的股东及股东代理人所持表决权的2/3以上通过。 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 11、审议通过《关于补选独立董事的议案》 表决结果：同意100,000,500股，占与会有表决权股份总数的99.9875%；反对12,500股，占与会有表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占与会有表决权股份总数的0％。 其中，出席会议的中小投资者股东表决结果为：同意500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的3.8461％；反对12,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的96.1539％；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0％。 公司出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进行了表决，相关计票、监票均按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》的规定分别进行。 公司部分股东通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票系统对本次股东大会上述审议事项进行了网络投票，上证所信息网络有限公司提供了本次网络投票的表决统计数字。 经本所律师审查，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 （以下无正文） 中财网
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