上海建科(603153):国浩律师（上海）事务所关于上海建科集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
电话:(8621)5234-1668 传真:(8621)5243-3320 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 关于上海建科集团股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：上海建科集团股份有限公司 上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会现场会议于2024年5月30日（星期四）13点30分在上海市闵行区申旺路519号公司莘庄科技园区10号楼三楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派杜佳盈律师、赵逸雯律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《上海建科集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。 本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司2023年年度股东大会的必备法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司召开2023年年度股东大会，董事会已于会议召开二十日前即2024年4月26日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议类型和届次、会议召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止登记方法及其他事项等。 本次股东大会现场会议于2024年5月30日13点30分在上海市闵行区申旺路519号公司莘庄科技园区10号楼三楼报告厅如期召开，本次股东大会会议召开的时间、地点、内容与会议通知一致。 本次股东大会提供网络投票方式，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2024年5月30日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024年5月30日9:15-15:00期间的任意时间。 经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性 1、出席会议的股东及委托代理人 根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及上证所信息网络有限公司提供的数据，通过现场和网络投票的股东27人，代表股份350,365,646股，占公司总股本的85.4840％。 其中：通过现场投票的股东15人，代表股份350,219,946股，占公司总股本的85.4484％。 通过网络投票的股东12人，代表股份145,700股，占公司总股本的0.0355％。 经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 2、出席及列席会议的其他人员 出席及列席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等。 经验证，本次股东大会出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 3、本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序 本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决。就影响中小股东利益的议案，对中小股东的表决进行了单独计票。综合现场投票及上证所信息网络有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次股东大会审议的所有议案均获得通过。具体情况如下： 1、审议通过《关于<公司2023年年度报告>全文及其摘要的议案》。 总表决情况：同意350,348,446股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9951%；反对15,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0044%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 2、审议通过《关于<公司2023年度董事会工作报告>的议案》。 总表决情况：同意350,238,446股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9637%；反对125,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0358%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 3、审议通过《关于<公司2023年度监事会工作报告>的议案》。 总表决情况：同意350,238,446股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9637%；反对125,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0358%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 4、审议通过《关于<公司2023年度财务决算及2024年度财务预算报告>的议案》。 总表决情况：同意350,348,446股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9951%；反对15,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0044%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 5、审议通过《关于<公司2023年度利润分配预案>的议案》。 总表决情况：同意350,348,446股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9951%；反对15,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0044%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 中小股东表决情况：同意24,287,340股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9292%；反对15,500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0638%；弃权1,700股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0070%。 6、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》。 总表决情况：同意350,348,446股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9951%；反对15,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0044%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 中小股东表决情况：同意24,287,340股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9292%；反对15,500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0638%；弃权1,700股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0070%。 7、审议通过《关于公司为部分子公司银行授信提供担保的议案》。 总表决情况：同意350,351,346股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9959%；反对12,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0036%；弃权1,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0005%。 中小股东表决情况：同意24,290,240股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9412%；反对12,600股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0518%；弃权1,700股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0070%。 8、审议通过《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》。 总表决情况：同意350,232,046股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9619%；反对128,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0367%；弃权5,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0014%。 中小股东表决情况：同意24,170,940股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.4503%；反对128,600股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.5291%；弃权5,000股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0206%。 9、审议通过《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》。 总表决情况：同意350,232,046股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9619%；反对128,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0367%；弃权5,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0014%。 本次股东大会无特别决议议案，议案5、6、7、8为对中小投资者单独计票的议案，本次股东大会审议的议案不涉及关联股东回避表决的情形。 经验证，本次股东大会审议通过议案的表决票数均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 结论意见： 综上所述，本所律师认为：上海建科集团股份有限公司2023年年度股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 本法律意见书一式叁份。（以下无正文） 中财网
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