宏达新材(002211):宏达新材2023年度股东大会见证意见
上海市东大名路 号上海白玉兰广场办公楼 层 电话：021-55989888/55989666传真：021-55989898邮编：200080 2023年年度股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于上海宏达新材料股份有限公司 2023年年度股东大会之 见证意见 德恒02G20240113-00001号 致：上海宏达新材料股份有限公司 德恒上海律师事务所接受上海宏达新材料股份有限公司（以下或称“公司”）的委托，指派本所见证律师列席公司于2024年5月30日下午14:00在上海市黄浦区打浦路15号3603室召开的2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就召开本次股东大会进行见证并出具本见证意见。 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《上海宏达新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海宏达新材料股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定出具本见证意见。 为出具本见证意见，本所见证律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资料，本所见证律师得到公司如下保证，即其已提供了本所见证律师认为作为出具本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 为出具本见证意见，本所见证律师查验了包括但不限于以下内容： 1．公司本次股东大会的召集和召开程序； 2023年年度股东大会之见证意见 3．本次股东大会的表决程序及表决结果； 4．本次股东大会是否讨论未列入《通知》以及《临时提案公告》会议议程的事项。 为出具本见证意见，本所及本所见证律师声明如下： 1．本所及见证律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本见证意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本见证意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2．本所见证律师依据本见证意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中华人民共和国（本见证意见中，仅为区别表述之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、部门规章、其他规范性文件、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定发表见证意见。 3．本见证意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及见证律师书面同意，不得用于其他任何目的。 4．本所及见证律师同意将本见证意见作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其它文件一并公告。 5．在本见证意见中，本所见证律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。 本所见证律师根据《证券法》《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，2023年年度股东大会之见证意见 现出具如下见证意见： 一、关于本次股东大会的召集与召开程序 本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询相关公告；2．查验公司股东大会通知、《临时提案公告》与现场会议召开情况；3．查验公司第六届董事会第三十四次会议决议、第六届董事会第三十五次会议决议、第六届监事会第二十次会议决议、第六届监事会第二十一次会议决议等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见： 经本所见证律师核查，公司第六届董事会第三十四次会议于2024年4月26日召开，决议召开本次股东大会，于2024年4月27日在巨潮资讯网及公司指定信息披露媒体刊登和公告了《上海宏达新材料股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各股东。 2024年5月16日，公司收到持股29.07%的控股股东江苏伟伦投资管理有限公司出具的《提出股东大会临时提案的函》，控股股东提请将《关于修订<公司章程>的议案》、《关于调整2024年度日常关联交易预计额度的议案》作为临时提案提交本次股东大会审议。公司第六届董事会第三十五次会议于2024年5月16日召开，会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》、《关于调整2024年度日常关联交易预计额度的议案》。公司第六届监事会第二十一次会议于2024年5月16日召开，会议审议通过《关于调整2024年度日常关联交易预计额度的议案》。 2024年5月17日，公司在巨潮资讯网及公司指定信息披露媒体刊登和公告了《上海宏达新材料股份有限公司关于2023年度股东大会增加临时提案股东会补充通知的公告》（以下简称“《临时提案公告》”），除了上述股东增加临时提案外，《通知》中的其余事项不变。 《通知》和《临时提案公告》载明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会议出席对象和会议登记方法等，说明了有权出席会议股东2023年年度股东大会之见证意见 的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。 本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场会议于2024年5月30日下午14:00在上海市黄浦区打浦路15号3603室召开；网络投票中，通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为2024年5月30日上午9:15-9:25、上午9:30-11:30以及下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2024年5月30日上午9:15至2024年5月30日下午15:00期间的任意时间。 本次股东大会由公司董事长黄俊主持，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通知》和《临时提案公告》披露一致。 本所见证律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人的资格 本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册；2．查验出席及委托的股东身份证、证券账户证明材料；3．查验委托出席股东的委托书；4．查验本次股东大会的签到册；5．见证公司本次股东大会的召开情况等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见： 本所见证律师依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册，对出席会议的自然人股东的身份证、授权委托书、股票账户卡，法人股东的营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托书、股票账户卡、出席人身份证等进行了查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人2人，代表公司有表决权股份数为34,440,100股，占公司股份总数的7.9635%。 根据本次股东大会网络投票统计表以及出席本次现场会议的统计结果，出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共计7人，代表公司有表决权股份数为160,195,043股，占公司股份总数的37.0414％。 公司全部董事、监事出席了本次股东大会，公司高级管理人员和本所见证律2023年年度股东大会之见证意见 师列席了本次股东大会。 综上，本所见证律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、关于本次股东大会的表决程序以及表决结果 本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验公司本次股东大会会议资料；2．监督股东大会会议现场投票；3．查验股东所填写的表决票；4．监督股东大会会议现场计票；5．查验本次股东大会审议议案的表决情况汇总表及网络投票结果等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议《通知》和《临时提案公告》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场宣布表决结果。 本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下： 1.《关于2023年年度报告及摘要的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 2.《关于2023年度董事会工作报告的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 2023年年度股东大会之见证意见 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 3.《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 4.《关于2023年度财务决算报告的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 5.《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,543股，反对13,400股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9916％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,800股，反对13,400股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的30.0518％。 6.《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投2023年年度股东大会之见证意见 票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 7.《关于公司使用自有资金进行投资理财的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 8.《关于开展外汇套期保值业务的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 9.《关于公司及全资子公司申请综合授信并提供担保额度的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,181,443股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9915％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。 2023年年度股东大会之见证意见 10.《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意160,186,843股，反对8,100股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9949％。 其中，中小投资者表决结果为：同意11,100股，反对8,100股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的57.5130％。 11.《关于调整2024年度日常关联交易预计额度的议案》 表决结果：通过。本议案采用非累积投票方式表决，参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委托代理人同意34,445,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的99.9605％。 其中，中小投资者表决结果为：同意5,700股，反对13,500股，弃权100股，同意股数占出席会议的中小投资者有表决权股份总数（含网络投票）的29.5337％。江苏伟伦投资管理有限公司为本议案的关联股东，其所持有的表决权股份数量总计125,735,743股对于该议案已回避表决。 经本所见证律师核查，本次股东大会的现场会议决议由出席会议的董事签名，会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、召集人及会议主持人签名或盖章。 本所见证律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。 四、本次股东大会未讨论《通知》和《临时提案公告》中没有列入会议议程的事项 本所见证律师核查了包括但不限于如下文件：1．查验了公司本次股东大会的表决票、表决结果统计；2．查验了本次股东大会的会议决议；3．本所见证律师现场见证本次股东大会等。 在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见： 2023年年度股东大会之见证意见 经本所见证律师核查，本次股东大会未讨论《通知》和《临时提案公告》中没有列入会议议程的事项。 五、结论意见 综上所述，本所见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数及代表股份数量、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会未讨论没有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。 本见证意见一式叁份，经本所见证律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文，为签署页） 中财网
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