泰和科技(300801):2024年第四次临时股东大会法律意见书
关于山东泰和科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的法律意见书 山东泰和科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董事会委托，指派本律师出席公司 2024年第四次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。 为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 1、本次股东大会由公司董事会召集 2024年 5月 14日，公司召开了第三届董事会第三十八次会议，决定于 2024年 5月 30日召开本次股东大会。公司已于 2024年 5月 15日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)上刊登了《山东泰和科技股份有限公司关于召开 2024年第四次临时股东大会的通知》。 2024年 5月 16日，公司召开了第三届董事会第三十九次会议，同意本次股东大会增加公司控股股东、实际控制人程终发提交的临时提案。公司已于 2024年 5月 17日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)上刊登了《山东泰和科技股份有限公司关于 2024年第四次临时股东大会增加临时提案暨补充通知的公告》。 上述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议内容、出席对象、出席会议登记办法等事项，载明了参与网络投票的投票程序等内容。 经查，公司本次股东大会的通知时间符合《公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。 2、本次股东大会的投票方式 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 经查，本次股东大会已按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统为股东提供网络形式的投票平台。 3、本次股东大会的召开 公司本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 5月 30日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年 5月 30日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。现场会议于 2024年 5月 30日 14:30在山东省枣庄市市中区十里泉东路 1号泰和科技会议室如期召开，会议由公司董事长程终发先生主持，会议召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。 经查验公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认为：公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议议程、出席对象、出席会议登记办法等相关事项，本次大会的召集、召开程序符合《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、关于本次股东大会出席人员及召集人资格 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和通过网络投票的股东共计 56名，所持有表决权股份数共计 130,876,580股，占公司有效表决权股份总数（有效表决权股份总数为截至股权登记日公司股本总数剔除回购专用账户的股份总数，下同）的 62.9056%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 9名，所持有表决权股份数共计 121,387,000股，占公司有效表决权股份总数的 58.3445%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次股东大会网络投票的股东共计 47名，所持有表决权股份数共计 9,489,580股，占公司有效表决权股份总数的 4.5612%。 公司董事、监事、高级管理人员出席或列席了会议。 本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。 深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规定对本次股东大会通过网络投票的股东进行了身份认证。经查验出席本次股东大会现场会议的与会人员身份证明、持股凭证和授权委托书及召集人资格，本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或股东代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。本次股东大会的召集人资格合法、有效。 三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果 公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和参加网络投票的股东，以记名投票的方式就提交本次股东大会且在会议公告中列明的事项进行了投票表决，审议并通过了以下议案： 1、《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》 1.01《选举程终发先生为公司第四届董事会非独立董事》 表决情况：同意股份数：128,999,808股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：1,817,508股。 表决结果：当选。 1.02《选举姚娅女士为公司第四届董事会非独立董事》 表决情况：同意股份数：128,809,808股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：1,627,508股。 表决结果：当选。 1.03《选举渐倩女士为公司第四届董事会非独立董事》 表决情况：同意股份数：128,809,808股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：1,627,508股。 表决结果：当选。 2、《关于提名第四届董事会独立董事候选人的议案》 2.01《选举姜宏青女士为公司第四届董事会独立董事》 表决情况：同意股份数：128,209,807股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：1,027,507股。 表决结果：当选。 2.02《选举李涛先生为公司第四届董事会独立董事》 表决情况：同意股份数：128,209,806股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：1,027,506股。 表决结果：当选。 3、《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》 3.01《选举王泽京女士为公司第四届监事会非职工代表监事》 表决情况：同意股份数：128,109,806股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：927,506股。 表决结果：当选。 3.02《选举王全意先生为公司第四届监事会非职工代表监事》 表决情况：同意股份数：128,109,806股。 其中，中小股东表决情况：同意股份数：927,506股。 表决结果：当选。 4、《关于公司<2024年员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》 表决情况：同意 125,492,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.1467％；反对 1,079,980股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.8533％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 2,614,300股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 70.7662％；反对 1,079,980股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 29.2338％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 表决结果：通过。 5、《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议案》 表决情况：同意 125,492,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.1467％；反对 1,079,980股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.8533％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小股东表决情况：同意 2,614,300股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 70.7662％；反对 1,079,980股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 29.2338％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 表决结果：通过。 6、《关于提请股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事宜的议案》 表决情况：同意 125,492,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.1467％；反对 1,063,480股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.8402％；弃权 16,500股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0130％。 其中，中小股东表决情况：同意 2,614,300股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 70.7662％；反对 1,063,480股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 28.7872％；弃权 16,500股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.4466％。 表决结果：通过。 上述第 1-3项议案采用累积投票方式进行表决；上述议案均对中小投资者单独计票。 本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》的规定监票、计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司根据公司提交的现场投票结果合并了本次网络投票的表决结果。 本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符；本次股东大会不存在对未经公告的临时提案进行审议表决的情形。本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《上市公司股东大会规则》《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 四、结论意见 公司本次股东大会的召集和召开程序符合《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。 本法律意见书正本一式两份。 （以下无正文） （此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于山东泰和科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页） 江苏世纪同仁律师事务所 经办律师： 吴朴成 华诗影 薛若冰 2024年 5月 30日 中财网
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