金安国纪(002636):北京市天元律师事务所关于金安国纪集团股份有限公司2023年度股东大会的法律意见
北京市天元律师事务所 关于金安国纪集团股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见 京天股字（2024）第 256号 致：金安国纪集团股份有限公司 金安国纪集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2024年 5月 30日（星期四）下午 15:30在公司会议室（上海市松江工业区宝胜路 33号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《金安国纪集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《金安国纪集团股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议公告》、《金安国纪集团股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议公告》、《金安国纪集团股份有限公司关于召开 2023年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格，见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第五届董事会于 2024年 4月 25日召开第十八次会议做出决议决定召集本次股东大会，并于 2024年 4月 29日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会通知》，该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点和审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2024年 5月 30日下午 15:30在公司会议室（上海市松江工业区宝胜路 33号）召开，董事长韩涛因公出差，未能出席本次股东大会，会议由副董事长韩薇主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。 二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计 10人，共计持有公司有表决权股份 492,082,109股，占公司股份总数的 67.5937%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 4人，共计持有公司有表决权股份 488,473,778股，占公司股份总数的 67.0980%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东大会网络投票的股东共计 6人，共计持有公司有表决权股份 3,608,331股，占公司股份总数的 0.4956%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）6人，代表公司有表决权股份数 3,608,331股，占公司股份总数的 0.4956%。 除上述股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经审查，本次股东大会的表决事项已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行监票、计票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场投票结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： 1、 《2023年度董事会工作报告》 表决情况：同意 492,039,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9913%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 41,600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0085%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,565,471股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 98.8122%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 41,600股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 1.1529%。 表决结果：通过。 2、 《2023年度监事会工作报告》 表决情况：同意 492,039,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9913%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 41,600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0085%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,565,471股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 98.8122%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 41,600股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 1.1529%。 表决结果：通过。 3、 《2023年度财务决算报告》 表决情况：同意 492,039,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9913%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 41,600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0085%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,565,471股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 98.8122%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 41,600股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 1.1529%。 表决结果：通过。 4、 《2023年年度报告及其摘要》 表决情况：同意 492,039,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9913%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 41,600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0085%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,565,471股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 98.8122%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 41,600股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 1.1529%。 表决结果：通过。 5、 《2023年度利润分配预案》 表决情况：同意 492,080,849股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,607,071股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 99.9651%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 6、 《关于制定公司股东分红回报规划（2024-2026年）的议案》 表决情况：同意 492,080,849股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,607,071股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 99.9651%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 7、 《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年外部审计机构的议案》 表决情况：同意 492,027,649股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9889%；反对 12,860股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0026%；弃权 41,600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0085%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,553,871股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 98.4907%；反对 12,860股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.3564%；弃权 41,600股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 1.1529%。 表决结果：通过。 8、 《关于2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬情况的议案》 表决情况：同意 492,080,849股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9997%；反对 1,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,607,071股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 99.9651%；反对 1,260股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0349%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 9、 《关于申请综合授信额度及提供担保的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意 491,898,949股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9628%；反对 183,160股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0372%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,425,171股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 94.9240%；反对 183,160股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 5.0760%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 10、 《关于继续开展票据池业务的议案》 表决情况：同意 488,634,978股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2995%；反对3,447,131股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.7005%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 161,200股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 4.4674%；反对 3,447,131股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 95.5326%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 11、《关于继续开展资产池业务的议案》 表决情况：同意 491,898,949股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9628%；反对 183,160股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0372%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 3,425,171股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 94.9240%；反对 183,160股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 5.0760%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 12、《关于公司及下属子公司使用自有资金进行证券投资的议案》 表决情况：同意 490,862,878股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7522%；反对1,219,231股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2478%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 2,389,100股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 66.2107%；反对 1,219,231股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 33.7893%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 13、《关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 表决情况：同意 490,862,878股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7522%；反对1,219,231股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2478%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意 2,389,100股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 66.2107%；反对 1,219,231股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 33.7893%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 表决结果：通过。 此外，公司独立董事在本次股东大会上作了 2023年度述职报告。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、 结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于金安国纪集团股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见》之签署页） 北京市天元律师事务所（盖章） 负责人：_______________ 朱小辉 经办律师（签字）： 徐莹 罗瑶 本所地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 A座 509单元，邮编:100033 2024年 5月 30日 中财网
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