融通深证成份指数A (161612): 融通深证成份指数证券投资基金(AB类份额)基金产品资料概要更新

时间：2024年05月31日 08:56:30 中财网

原标题:融通深证成份指数A : 融通深证成份指数证券投资基金(AB类份额)基金产品资料概要更新

融通深证成份指数证券投资基金（AB类份额）
基金产品资料概要更新（2024年第1号）
编制日期：2024年5月30日
送出日期：2024年5月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况

基金简称	融通深证成份指数	基金代码	161612
下属基金简称	融通深证成份指数A/B	下属基金交易代码	161612
下属基金前端交 易代码	161612	下属基金后端交易代 码	161662
基金管理人	融通基金管理有限公司	基金托管人	中国工商银行股份有限公 司
基金合同生效日	2010年11月15日	上市交易所及上市日 期	-
基金类型	股票型	交易币种	人民币
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	蔡志伟	开始担任本基金基金 经理的日期	2016年11月19日
		证券从业日期	2011年6月15日

二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略

投资目标	本基金采取完全复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管 理手段，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在 0.35% 以内，年化跟踪误差控制在4%以内，以实现对深证成份指数的有效跟踪。
投资范围	本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股与备选成份股、新 股（一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 投资于指数成份股与备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，现金（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。 如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具，本基金可 以依照法律法规或监管机构的规定，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。
主要投资策略	本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制指数的投资策略，按照成份股在标的 指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行 相应调整，力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在 0.35%以内、年化跟踪误差控制在4%的投资目标。
业绩比较基准	深证成份指数收益率×95%+银行活期存款利率×5%
风险收益特征	本基金为股票型指数基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险均高于混合 型基金、债券型基金和货币市场基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：（1）基金的过往业绩不代表未来表现。

（2）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M） /持有期限（N）	收费方式/费率
认购费	M<100万元	1%
	100万元≤M＜500万元	0.6%
	M≥500万元	1,000元/笔
申购费	M<100万元	1.2%
	100万元≤M＜500万元	0.8%
	M≥500万元	1,000元/笔
申购费 （后收费）	N＜1年	1.5%
	1年≤N＜2年	1.12%
	2年≤N＜3年	0.75%
	3年≤N＜4年	0.37%
	N≥4年	0.0
赎回费	N＜7日	1.5%
	7日≤N＜1年	0.5%
	1年≤N＜2年	0.25%
	N≥2年	0.0

认购费
所有客户认购本基金后端基金份额的具体费率如下：当持有期限：N＜1年，后端认购费率为1.2%；当持有期限：1年≤N＜2年，后端认购费率为0.9%；当持有期限：2年≤N＜3年，后端认购费率为0.6%；当持有期限：3年≤N＜4年，后端认购费率为0.3%；当持有期限：N≥4年，后端认购费率为0%。注：1年指365日。
申购费
基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
赎回费
基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类 别	收费方式/年费率或金额	收取方
管理费	1%	基金管理人和销售机构
托管费	0.2%	基金托管人
审计费 用	35,000.00元	会计师事务所
信息披 露费	80,000.00元	规定披露报刊
其他费 用	按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用按实际发生额从基 金资产扣除。 费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除； 2、审计费、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 融通深证成份指数A/B

	基金运作综合费率（年化）
持有期间	1.34%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的投资风险主要包括：市场风险（含政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、其他风险及特有风险。

本基金特有风险包括：
1、标的指数下跌的风险。

2、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。

3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。

4、跟踪误差控制未达约定目标的风险。

5、指数编制机构停止服务的风险。

6、成份股停牌的风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为深证成份指数。有关标的指数的具体编制方案详见招募说明书“二十五、指数编制方案”，编制方案后续更新及成份股信息详见国证指数网，网址：www.cnindex.com.cn。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售机构的风险评价结果与本基金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.rtfund.com，客服电话400-883-8088（免长途话费）。

基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料