中信保诚安鑫回报债券A (009730): 中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
基金产品资料概要更新 编制日期：2024年05月30日 送出日期：2024年05月31日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 中信保诚安鑫回报债券 基金代码 009730 份额类别简称 中信保诚安鑫回报债券A 份额类别子代码 009730 基金管理人 中信保诚基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年07月29日 基金类型 债券型 运作方式 开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币 开始担任本基金基 2020年07月30日 陈岚 金经理的日期 证券从业日期 2008年08月24日 基金经理 开始担任本基金基 2024年01月23日 江峰 金经理的日期 证券从业日期 2008年05月25日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，追求基金资投资目标 产的长期稳健增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 投资范围 本基金投资的信用债券的信用评级为AA级及以上。本基金投资的金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的最新债项信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的最新主体信用评级。本基金将综合参考国内依法成立并拥有证券评级资质的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以基金管理人确认为准）。如出现同一时间多家评级机构所出具信用评级不同的情况或没有对应评级的信用债券，基金管理人需结合自 身的内部信用评级进行独立判断与认定，以基金管理人的判断结果为准。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；本基金 持有的股票、存托凭证等权益类资产的比例不超过基金资产的20%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 1、资产配置策略。2、债券投资策略：（1）类属资产配置策略；（2）普通债券投 资策略：1）目标久期控制；2）期限结构配置；3）信用利差策略；4）相对价值 主要投资策略 投资策略；5）回购放大策略；（3）信用债投资策略：本基金投资的信用债券的信 用评级为AA级及以上。3、资产支持证券的投资策略。4、股票投资策略。5、国 债期货投资策略。6、存托凭证投资策略。 中债综合财富（总值）指数收益率*80%+沪深300指数收益率*15%+金融机构人民 业绩比较基准 币活期存款基准利率（税后）*5% 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金，高于 风险收益特征 货币市场基金。 注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。 (二) 投资组合资产配置图表 注：因四舍五入原因，图中市值占资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 中信保诚安鑫回报债券A： 费用类型 收费方式/费率 备注 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 场外 M<500000.00 0.80% 场外 500000.00≤M<2000000.00 0.50% 申购费（前收费） 2000000.00≤M<5000000.00 0.30% 场外 M≥5000000.00 1000元/笔 场外 N<7天 1.50% 场外 7天≤N<30天 0.50% 场外 赎回费 30天≤N<180天 0.30% 场外 N≥180天 0.00% 场外 申购费：M：申购金额；单位: 元 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.70% 基金管理人和销售机构 托管费 0.15% 基金托管人 审计费用 55,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其它费用 律师费等 - 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费用为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （三）基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 中信保诚安鑫回报债券A： 基金运作综合费率（年化） 0.98% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一、市场风险：1、经济周期风险。2、政策风险。3、利率风险。4、信用风险。5、再投资风险。6、购买力风险。7、上市公司经营风险。二、估值风险。三、流动性风险：1、市场整体流动性问题。2、市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。3、基金申购、赎回安排。4、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估。5、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施。6、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响。7、启用侧袋机制的风险。四、特有风险：1、管理风险：本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。 这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。2、新产品创新带来的风险：随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期货投资风险，期权产品带来的定价风险等。同时，基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。五、国债期货的投资风险。六、资产支持证券的投资风险：1、信用风险。2、利率风险。3、流动性风险。4、提前偿付风险。5、操作风险。6、法律风险。七、存托凭证投资风险。 八、其他风险：1、技术风险。2、大额申购/赎回风险。3、顺延或暂停赎回风险。4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。5、其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.citicprufunds.com.cn，客服电话400-666-0066 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、 其他情况说明 无 中财网
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