西菱动力(300733):北京德恒律师事务所关于成都西菱动力科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见
北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 12层 电话:010-52682888传真:010-52682999 邮编:100033 2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 目录 一、关于本次激励计划的批准和授权........................................................................ 4 二、关于本次激励计划的授予日................................................................................ 5 三、关于本次激励计划的激励对象及授予数量........................................................ 6 四、关于本次激励计划授予的条件............................................................................ 6 五、结论意见................................................................................................................ 7 2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见 德恒 01F20240318-2号 致：成都西菱动力科技股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“西菱动力”）的委托，担任西菱动力 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）事项的专项法律顾问。本所已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《成都西菱动力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2024年限制性股票激励计划首次授予（以下简称“本次授予”）相关事宜进行了核查验证，并据此出具本法律意见。 公司已向本所作出承诺，保证其为本次授予事项向本所提供的原始文件、副本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真实和有效的；一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律法规的规定，依据本法律意见出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 并承担相应法律责任。 本所仅就与公司本次授予事项有关的法律问题发表法律意见，并不对会计、审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本所在本法律意见中对于有关报表、财务审计和资产评估等文件中的某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所律师无核查和作出判断的适当资格。 本所同意公司在为本次授予事项所制作的文件中引用本法律意见的相关内容，但公司做上述引用时，不得因引用导致法律上的歧义或曲解。 本法律意见仅供公司为本次授予目的使用，非经本所同意，不得被任何人用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见作为公司本次激励计划所必备的法律文件，随同其他申报材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 基于上述，本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次授予事项的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具本法律意见如下： 2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 一、关于本次激励计划的批准和授权 截至本法律意见出具之日，公司为实施本次授予已履行了如下程序： 1. 2024年3月21日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划暨关联交易的议案》，独立董事认为本次激励计划不存在损害公司及股东利益的情形，同意将《成都西菱动力科技股份有限2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《成都西菱动力科技股份有限2024年限制性股票激励计划考核管理办法》提交公司董事会审议。 2. 2024年3月22日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于＜2024年限制性股票激励计划考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》等与本次激励计划相关的议案。 3. 2024年3月22日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于<2024年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于＜2024年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表核查意见。 2024年3月23日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2024年限制性股票激励计划考核管理办法》及《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》等公告，并在公司内部公示栏公示了本次拟激励对象名单，公示时间为2024年3月26日至2024年4月7日。公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议，并于2024年4月8日披露了《监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4. 2024年4月10日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于＜2024年限制2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 性股票激励计划考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 5. 2024年5月30日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，同意将《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》提交公司董事会审议。 6. 2024年5月30日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2024年5月30日作为本次激励计划的首次授予日，向符合资格的97名激励对象授予231.00万股限制性股票，授予价格为7.44元/股。 7. 2024年 5月 30日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为公司具备实施股权激励计划的主体资格，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单发表核查意见。 基于上述，本所律师认为，本次授予限制性股票的相关事项已获得必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的规定。 二、关于本次激励计划的授予日 1．2024年 4月 10日，西菱动力召开 2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司股东大会授权董事会确定本次激励计划的授予日。 2．2024年 5月 30日，西菱动力召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定本次激励计划的首次授予日为 2024年 5月 30日。 本所律师认为，该授予日符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》关于授予日的相关规定。 2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 三、关于本次激励计划的激励对象及授予数量 1. 2024年 4月 10日，西菱动力召开 2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司股东大会授权董事会确定本次激励计划的激励对象名单及其授权数量。 2. 2024年 5月 30日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事同意向符合资格的 97名激励对象共计授予 231.00万股限制性股票，授予价格为 7.44元/股。 3. 2024年 5月 30日，西菱动力召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会确定向符合资格的97名激励对象授予 231.00万股限制性股票，授予价格为 7.44元/股。 4. 2024年 5月 30日，西菱动力召开第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意向符合资格的 97名激励对象授予 231.00万股限制性股票，授予价格为 7.44元/股。 本所律师认为，公司本次激励计划的激励对象及授予数量符合《管理办法》和《激励计划》等相关规定，合法有效。 四、关于本次激励计划授予的条件 经查验，本次激励计划的下述授予条件已经成就： 1. 西菱动力未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2. 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 基于上述，本所律师认为，本次激励计划的限制性股票授予条件已经成就，西菱动力向激励对象授予限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的相关规定。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司就本次激励计划的授予事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划的授予日确定符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次激励计划授予的激励对象名单以及授予限制性股票数量符合《管理办法》和《激励计划》等相关规定；本次激励计划的限制性股票授予条件已经成就，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；本次激励计划授予尚需依法履行信息披露义务及办理限制性股票授予登记等事项。 本法律意见正本一式叁份，由本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （本页以下无正文） 2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见 （本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于成都西菱动力科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见》之签署页） 北京德恒律师事务所 负 责 人： 王 丽 经办律师： 黄丽萍 经办律师： 张鼎城 2024年 5月 31日 中财网
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