中科沃瑞混合A (005855): 中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新A类份额

时间：2024年06月05日 11:21:03 中财网

原标题:中科沃瑞混合A : 中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新A类份额

中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
编制日期：2024年06月04日
送出日期：2024年06月05日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、 产品概况

基金简称	中科沃土沃瑞混合发起	基金代码	005855
基金简称A	中科沃土沃瑞混合发起A	基金代码A	005855
基金管理人	中科沃土基金管理有限 公司	基金托管人	交通银行股份有限公司
基金合同生效日	2019年01月14日	上市交易所及上 市日期	暂未上市
基金类型	混合型	交易币种	人民币
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	开始担任本基金基金经理的日期	证券从业日期
徐伟	2022年03月01日	2010年07月01日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第十章了解详细情况

投资目标	本基金通过系统化的方法精选环境、财务可持续的上市公司，通过精选个 股和风险控制，力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 交易的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会允许基金投资 的股票）、股指期货、国债期货、权证、债券（包括但不限于国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易 可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证 券、债券回购、货币市场工具、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资组合 中股票占基金资产的比例为0%-95%；权证投资比例范围为基金资产净值的0%- 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略	通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握经济周期性波动的基 础上，动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益
	特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长。对于 存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结 合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×60%+中债综合全价（总值）指数收益率×40%
风险收益特征	本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M）/持有期限（N）	收费方式/费率	备注
申购费（前 收费）	M<100万	1.50%
	100万≤M<200万	1.00%
	200万≤M<500万	0.80%
	M≥500万	1000.00元/笔
赎回费	N<7天	1.50%
	7天≤N<30天	0.75%
	30天≤N<365天	0.50%
	365天≤N<730天	0.25%
	N≥730天	0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别	收费方式/年费率或金额	收取方
管理费	1.20%	基金管理人和销售机构
托管费	0.20%	基金托管人
审计费用	50,000.00	会计师事务所
信息披露 费	80,000.00	规定披露报刊

注：审计费用、信息披露费金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。


（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

	基金运作综合费率（年化）
持有期	1.56%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用，如管理费、托管费、销售服务费（若有）、审计费用、信息披露费、指数许可使用费（若有）、银行间账户维护费、银行汇划费等费用，不包括基金交易产生的证券交易费用、税金及附加、信用减值损失（若有）等。


四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险。证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。

2、信用风险。信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

3、估值风险。本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险，或经济环境发生重大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金托管人将共同协商，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额持有人造成实质性的损害。

4、流动性风险。流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

5、操作风险。操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

6、存托凭证投资风险
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

7、管理风险。在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失8、合规风险合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有关规定的风险。

9、本基金的特有风险：
（1）特定投资对象的风险本基金为混合型基金，股票占基金资产的比例为0%–95%，不能完全规避市场下跌的风险和个股风险，在市场上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场涨幅。

（2）在股票资产配置上，本基金主要投资于环境、财务可持续性表现突出的公司的股票，而市场整体并不全部符合本基金的选股标准。在特定的投资期间之内，本基金的收益率可能会与市场整体产生偏差。

（3）本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

（4）本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。


（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。


五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.richlandasm.com.cn
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料

六、 其他情况说明
无