必创科技(300667):2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就
关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： ? 本次符合归属条件的激励对象人数：90人 ? 本次限制性股票拟归属数量：187.115万股 ? 本次限制性股票归属价格：7.07元/股 ? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 北京必创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“必创科技”） 于2024年6月4日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》等议案，根据公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”“本次激励计划”“《激励计划》”）的规定和公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意向符合归属条件的90名激励对象办理187.115万股限制性股票归属事宜。现将有关事项公告如下： 一、2022年限制性股票激励计划实施情况概要 1、本次股权激励计划简介 公司分别于2022年5月23日召开公司第三届董事会第十一次会议、2022年6月8日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案；2022年6月15日公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案，本激励计划主要内容及授予情况如(1) 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 (2) 限制性股票数量：389万股 (3) 激励对象：本激励计划涉及的激励对象共计97人，不包括独立董事、监事。激励对象为公司全资子公司北京卓立汉光仪器有限公司（以下简称“卓立汉光”）（含下属控股子公司）管理人员及核心技术（业务）骨干员工，包括一名中国台湾地区员工。
(5) 授予价格：每股7.27元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股7.27元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 (6) 本激励计划的有效期和归属安排具体如下： 本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过36个月。 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属： ①上市公司年度报告、半年度报告公告前 30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算； ②上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内； ③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； ④中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。 （7）限制性股票归属的业绩考核要求 ①公司层面业绩考核要求 本激励计划限制性股票的考核年度为2022年-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。本激励计划相应归属期内，本次授予的限制性股票办理归属所须满足的公司股权激励计划业绩考核如下： 单位：万元
2.计算公司层面归属比例（X）不保留小数点，采用四舍五入后的计算结果。 归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属并作废失效。 ②个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面绩效考核按照卓立汉光现行薪酬与考核的相关规定实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D、E五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
2、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 (1) 2022年5月23日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 （2）2022年5月23日，公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 （3）2022年5月23日至2022年6月2日，公司对《2022年限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示。公示期间，2名激励对象因在知悉公司本次激励计划事项后至公司公开披露本次激励计划期间，存在买卖公司股票的行为，出于审慎考虑，前述2名激励对象自愿放弃参与本次激励计划；高级管理人员丁岳先生因个人原因自愿放弃参与本次激励计划。综上，共3名激励对象自愿放弃参与本次激励计划。除上述情况外，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议。2022年6月2日，公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《北京必创科技股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》《北京必创科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （4）2022年6月8日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本次激励计划获得批准，同时授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 （5）2022年6月15日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 （6）2023年6月5日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 （7）2023年6月13日，公司披露了《北京必创科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期第一批次限制性股票归属结果暨股份上市的公告》，归属股票上市流通日为2023年6月15日；2023年6月17日，公司披露了《北京必创科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期第二批次限制性股票归属结果暨股份上市的公告》，归属股票上市流通日为2023年7月19日。 （8）2024年6月4日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。相关议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过，监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 二、关于本次归属计划与已披露的激励计划的差异性说明 1、授予价格调整 (1) 鉴于2022年5月18日，公司披露了《北京必创科技股份有限公司2021年度分红派息实施公告》（公告编号：2022-030），公司2021年度利润分配方案以 2021年 12月 31日公司的总股本 200,840,639股为基数（公司无回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元（含税）。2022年6月15日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》，调整后的授予价格（7.27元/股）=调整前的授予价格（7.47元/股）-每股的派息额（0.2元/股）。 (2) 鉴于2023年5月4日，公司披露了《北京必创科技股份有限公司2022年度分红派息实施公告》（公告编号：2023-034），公司2022年度利润分配方案以 2022年 12月 31日公司的总股本 200,840,639股为基数（公司无回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税）。2023年6月5日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》，调整后的授予价格（7.17元/股）=调整前的授予价格（7.27元/股）-每股的派息额（0.1元/股）。 (3) 鉴于2024年5月16日，公司披露了《北京必创科技股份有限公司2023年度分红派息实施公告》（公告编号：2024-026），公司2023年度利润分配方案以 2023年 12月 31日公司的总股本 202,764,889股为基数（公司无回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税）。2024年6月4日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》，调整后的授予价格（7.07元/股）=调整前的授予价格（7.17元/股）-每股的派息额（0.1元/股）。 2、激励对象人数及归属数量调整 (1) 2022年6月15日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，高级管理人员丁岳先生因个人原因自愿放弃参与本次激励计划；另有 2名激励对象在知悉公司本次激励计划事项后至公司公开披露股权激励计划期间，存在买卖股票的行为，出于审慎考虑自愿放弃参与本次激励计划。本次激励计划激励对象由100名调整为97名，激励对象自愿放弃的权益调整至本次激励计划的其他激励对象，本次激励计划的总授予数量不变。 (2) 2023年6月5日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于2名激励对象离职，不符合激励对象资格，同意作废其已获授但尚未归属的限制性股票41,500股，激励对象由97名变更为95名，本激励计划的总授予数量由389万股调整为384.85万股。 (3) 2024年6月4日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于5名激励对象离职，不符合激励对象资格，同意作废其已获授但尚未归属的限制性股票 53,100股，激励对象由 95名变更为90名，本激励计划的总授予数量由384.85万股调整为379.54万股；由于上述已离职的5 名激励对象第一个归属期已归属53,100股，现本期符合归属条件的90名激励对象的总授予数量为374.23万股=本激励计划的总授予数量384.85万-5 名离职激励对象已归属的53,100股-本次作废的5 名离职激励对象尚未归属的53,100股。 除上述变动情况外，公司2022年激励计划相关内容与已披露的《激励计划》不存在差异。 三、激励对象符合归属条件的说明 1、 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年 6月 4日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。相关议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过，公司监事会对2022年限制性股票激励计划本次归属的激励对象名单出具了核实意见。 2、 激励对象本次归属符合2022年激励计划规定的各项归属条件的说明
3、 部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-030）。 四、本次限制性股票可归属的具体情况 1、 授予日：2022年6月15日 2、 归属数量：第二个归属期的限制性股票数量为获授限制性股票总数的50%，本次可归属的限制性股票数量为187.115万股。 3、 归属人数：90人 4、 授予价格：7.07元/股 5、 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 6、 激励对象名单及归属情况：
②2023年4月25日公司第三届董事会第十七次会议同意聘任姜明杰先生为公司财务负责人；2023年9月11日公司第三届董事会第二十次会议和2023年9月27日2023年第二次临时股东大会同意选举姜明杰先生为公司第四届董事会非独立董事；2023年9月27日公司第四届董事会第一次会议同意聘任姜明杰先生为公司副总经理。 五、监事会意见 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2022年限制性股票激励计划》中的相关规定，公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进行了核实，认为本次激励计划90名已满足归属条件的激励对象资格合法有效，满足公司2022年限制性股票激励计划设定的第二个归属期的归属条件，同意公司为符合归属条件的90名激励对象办理187.115万股限制性股票归属的相关事宜。 六、激励对象买卖公司股票情况的说明 参与本次激励计划的董事、高级管理人员在本次董事会决议日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。 七、法律意见书的结论性意见 北京市金杜律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次调整、本次归属及本次作废已取得现阶段必要的授权和批准；本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划符合要求的激励对象的第二个归属期的归属条件已经成就；本次作废的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》的相关规定。 八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 公司本次对2022年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励对象办理第二个归属期归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》等相关法律、法规及公司《激励计划》等有关规定。 公司根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据可申请限制性股票归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，公司已根据中国会计准则的要求，在对应的等待期内对授予限制性股票产生的激励成本进行摊销。 本次可归属限制性股票共计1,871,150股，总股本将由202,764,889股增加至204,636,039股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 九、备查文件 1、《北京必创科技股份有限公司第四届董事会第五次会议决议》； 2、《北京必创科技股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》； 3、《北京市金杜律师事务所关于北京必创科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整、第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》。 特此公告。 北京必创科技股份有限公司董事会 2024年6月5日 中财网
 |