三生国健(688336):三生国健：关于独立董事公开征集委托投票权
重要内容提示： ? 征集投票权的起始时间：2024年6月20日至2024年6月21 日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00） ? 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ? 征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事张薇女士作为征集人，就公司拟于2024年6月26日召开的 2024年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股 东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张薇女士，其基本 情况如下： 张薇，女，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 研究生学历。2000年至2017年历任浙江海正药业股份有限公司董事 会秘书、顾问；2020年 7月至今任顺毅股份有限公司副总经理、董 秘；2019年8月至今任公司独立董事。 征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉 及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。 征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协 议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的表决意见及理由 征集人作为公司独立董事，出席了公司于2024年6月5日召开 的第四届董事会第二十四次会议，并且对《关于公司<2024年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股 东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划相关事宜的议 案》三项议案均投了同意票。 征集人认为公司本次限制性股票激励计划的实施有利于公司的 持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上登载 的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。 三、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章 程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象 截至2024年6月18日下午交易结束后，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司 全体股东。 （二）征集时间 2024年6月20日至2024年6月21日（上午 10:00-12:00，下 午14:00-17:00）。 （三）征集方式 采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序 1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和 内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。 2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的 授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件： （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印 件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章； （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、 授权委托书原件、股票账户卡复印件； （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。 3、委托投票股东按上述第 2点要求备妥相关文件后，应在征集 时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的，视为无效。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 如下： 地址：中国(上海)自由贸易试验区李冰路 399号三生国健药业 （上海）股份有限公司董事会办公室 电话：021-80297676 联系人：张凤展 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审 核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效： 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定 地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授 权内容明确，提交相关文件完整、有效； 4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载 内容相符； 5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东 将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效； 6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自 或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。 （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以 下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅 对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文 件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。 附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书 特此公告。 征集人：张薇 2024年6月6日
“√”为准， 未填写视为弃权。 委托人姓名或名称（签名或盖章）： 委托股东身份证号码或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托股东证券账户号： 签署日期： 年 月 日 本项授权的有效期限：自签署日至三生国健药业（上海）股份有 限公司2024年第二次临时股东大会结束。 中财网
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