贝特瑞(835185):公司董事长收到行政处罚事先告知书
贝特瑞新材料集团股份有限公司 关于公司董事长收到行政处罚事先告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《行政处罚事先告知书》处罚字〔2024〕76号 收到日期：2024年 6月 5日 生效日期：2024年 5月 20日 作出主体：中国证券监督管理委员会 措施类别：行政处罚 （涉嫌）违法违规主体及任职情况：
涉嫌违法违规事项类别： 涉嫌内幕交易。 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 2024年 6月 5日，贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到董事长贺雪琴先生告知，其收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕76号），因涉嫌内幕交易“龙蟠科技”一案，中国证券监督管理委员会拟对其作出行政处罚。根据相关规定，其享有陈述、申辩和要求听证的权利。 1、贺雪琴涉嫌内幕交易“龙蟠科技”的情况 贺雪琴于 2021年 7月 9日至 8月 10日使用个人证券账户买入江苏龙蟠科技股份有限公司（简称“龙蟠科技”）股份，2021年 10月 25日全部卖出。 2、贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易“龙蟠科技”的情况 贺雪琴与罗某某系夫妻关系，贺雪琴、罗某某于 2021年 7月 16日至 8月23日使用“罗某某”证券账户买入“龙蟠科技”股份，2021年 10月 22日、25日连续 2个交易日全部卖出。 （二）处罚/处理依据及结果： 贺雪琴涉嫌内幕交易“龙蟠科技”及贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易“龙蟠科技”的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，中国证券监督管理委员会拟作出以下决定： 一、对贺雪琴内幕交易行为，没收违法所得 452,975.85元，并处以 1,358,927.55元罚款； 二、对贺雪琴、罗某某的共同违法行为，没收违法所得 6,069,164.44元，处以 18,207,493.32元的罚款。 三、对公司的影响 （一）对公司经营方面产生的影响： 本次行政处罚主要涉及贺雪琴先生个人及亲属，不会对公司生产经营产生重大不利影响。目前公司生产经营情况正常。 （二）对公司财务方面产生的影响： 目前上述事项未对公司财务状况产生重大不利影响。 （三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。 四、应对措施或整改情况 公司将进一步加强培训宣导，督促全体董事、监事、高级管理人员严格遵守有关法律法规的规定，避免此类事项再次发生。 公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 五、备查文件目录 中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事先告知书》处罚字〔2024〕76号。 贝特瑞新材料集团股份有限公司 董事会 2024年 6月 5日 中财网
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