富国中证高端制造指数增强型(LOF)C (005627): 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)产品资料概要更新(C)
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时间：2024年06月06日 08:36:32 中财网 |
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原标题:富国中证高端
制造指数增强型(LOF)C : 富国中证高端
制造指数增强型证券投资基金(LOF)产品资料概要更新(C)
富国中证高端
制造指数增强型证券投资基金（LOF）（C类份额）基
金产品资料概要更新
2024年06月06日（信息截至：2024年06月05日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 富国中证高端制造指数增强
型（LOF） | 基金代码 | 161037 |
| 份额简称 | 富国中证高端制造指数增强
型（LOF）C | 份额代码 | 005627 |
| 基金管理人 | 富国基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2017年04月27日 | 基金类型 | 股票型 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 交易币种 | 人民币 | | |
| 基金经理 | 牛志冬 | 任职日期 | 2017年07月25日 |
| | | 证券从业日期 | 2007年07月01日 |
| 基金经理 | 蔡卡尔 | 任职日期 | 2017年05月31日 |
| | | 证券从业日期 | 2013年08月06日 |
注：本基金于2022年1月25日起增加C类基金份额。
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证高端制造主题指数进行有效跟踪
的基础上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现
超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。 |
| 投资范围 | 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证高端制造主题指数的成份
股、备选成份股（均含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票，包括一级市场首次发行或增发）、存托凭证、固定收
益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、公募可交换债
券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、
资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款（包括银行定期存款、银行协议存
款、银行通知存款等）等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基
金将按照法律法规相关规定参与融资与转融通证券出借业务。
本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中证
高端制造主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现金
基金资产的80%。 |
| 主要投资策略 | 本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，主要策略为优化复制目标指数，
即投资组合将以目标指数中的基准权重为基础，利用富国定量投资模型在有限
范围内权重优化，进行一定比例的超配或低配，严格控制组合跟踪误差，在复制
目标指数的基础上一定程度优化个股权重，力求投资收益能够跟踪并适度超越
目标指数。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过8%。
本基金选股范围以指数成份股为主，并包括非成份股中与成份股相关性强、流 |
| | 动性好、基本面信息充足的股票。本基金的股票投资策略、存托凭证投资策略、
债券投资策略、金融衍生工具投资策略、参与转融通证券出借业务策略详见法
律文件。 |
| 业绩比较基准 | 95%×中证高端制造主题指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后） |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 |
注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期2024年03月31日。
（三） 自基金合同生效以来基金（C份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金合同生效日2017年04月27日。该份额生效日2022年01月26日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
| 费用类型 | 金额（M）/持有期限（N） | 费率（普通客户） | 费率（特定客户） |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% | |
| | N≥7天 | 0 | |
注：本基金C类基金份额不收取申购费用，赎回费用在投资者赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。
（二） 基金运作相关费用
| 费用类别 | 年费率/收费方式 | 收取方 |
| 管理费 | 1.20% | 基金管理人、销售机
构 |
| 托管费 | 0.20% | 基金托管人 |
| 销售服务费 | 0.20% | 销售机构 |
| 审计费用 | 18,000.00元/年 | 会计师事务所 |
| 信息披露费 | 110,000.00元/年 | 规定披露报刊 |
| 指数许可使用费 | 本基金指数许可使用费年费率为0.016%。基金合同
生效之日所在季度的指数许可使用费，按实际计提
金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在季
度的下一个季度起，指数许可使用费的收取下限为
每季度5万元。 | 指数编制公司 |
注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。
（三） 基金运作综合费用测算
注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率、销售服务费率、指数许可使用费为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
本基金的特有风险包括：
（1）指数化投资的风险
本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中证高端制造主题指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现金基金资产的80%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
（2）标的指数的风险
1）标的指数波动的风险
2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
3）标的指数值计算出错的风险
4）标的指数编制方案带来的风险
5）标的指数变更的风险
6）成份股停牌的风险
7）指数编制机构停止服务的风险
（3）跟踪误差控制未达约定目标的风险
在正常市场情况下，本基金力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过 8%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
（4）基金运作的特有风险
本基金在深圳证券交易所挂牌上市，由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足而产生流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止上市的可能。
（5）期货市场波动风险
本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同，采取保证金交易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。
本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
中财网
