煤炭龙头LOF (161032): 富国中证煤炭指数型证券投资基金产品资料概要更新(A)
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时间：2024年06月06日 19:36:18 中财网 |
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原标题:
煤炭龙头LOF : 富国
中证煤炭指数型证券投资基金产品资料概要更新(A)
富国
中证煤炭指数型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要
更新
2024年06月07日（信息截至：2024年06月06日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 富国中证煤炭指数 | 基金代码 | 161032 |
| 份额简称 | 富国中证煤炭指数A | 份额代码 | 161032 |
| 场内简称 | 煤炭龙头LOF | | |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 | 上市日期 | 2021年1月18日 |
| 基金管理人 | 富国基金管理有限公司 | 基金托管人 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2015年06月19日 | 基金类型 | 股票型 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 交易币种 | 人民币 | | |
| 基金经理 | 张圣贤 | 任职日期 | 2017年11月27日 |
| | | 证券从业日期 | 2007年07月01日 |
注：本基金于2021年8月19日增加C类基金份额
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情况下，力争
将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 |
| 投资范围 | 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证煤炭指数的成份股、备选
成份股（均含存托凭证）、存托凭证、固定收益资产（国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融
资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍
生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证
煤炭指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现金基金资产
的80%。 |
| 主要投资策略 | 本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳定
的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证煤炭指数中的组成及其基准权
重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证煤炭指数的收益表现，并根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业
绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在
4%以内。本基金的资产配置策略、股票投资组合构建、存托凭证投资策略、债券
投资策略、金融衍生工具投资策略详见法律文件。 |
| 业绩比较基准 | 95%×中证煤炭指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后） |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。 |
（二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期2024年03月31日。
（三） 自基金合同生效以来基金（A份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图 注：本基金合同生效日2015年06月19日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
| 费用类型 | 金额（M）/持有期限（N） | 费率（普通客户） | 费率（特定客户） |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% | |
| | N≥7天 | 0.6% | |
注：以上费用在投资者赎回基金过程中收取。本基金不收取申购费用，场内场外赎回费率一致。场内交易费用以
证券公司实际收取为准。
（二） 基金运作相关费用
| 费用类别 | 年费率/收费方式 | 收取方 |
| 管理费 | 1.00% | 基金管理人、销售机构 |
| 托管费 | 0.12% | 基金托管人 |
| 审计费用 | 55,000.00元/年 | 会计师事务所 |
| 信息披露费 | 120,000.00元/年 | 规定披露报刊 |
| 指数许可使用费 | 本基金指数许可使用费年费率为0.02%。基金合同
生效之日所在季度的指数许可使用费，按实际计
提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在
季度的下一个季度起，指数许可使用费的收取下
限为每季度5万元。 | 指数编制公司 |
注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。
（三） 基金运作综合费用测算
注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率、指数许可使用费为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。
基金资产的80%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
2、标的指数的风险：（1）标的指数波动的风险；（2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；（3）标的指数值计算出错的风险；（4）标的指数编制方案带来的风险；（5）标的指数变更的风险；（6）标的指数成份股停牌的风险；（7）指数编制机构停止服务的风险。
3、跟踪误差控制未达约定目标的风险。在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
4、基金投资科创板股票的风险。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金并非必然投资于科创板股票。本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。
5、基金投资存托凭证的风险。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
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