天华新能(300390):作废部分已授予尚未归属的限制性股票
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 6月 6日召开的第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司 2020年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020年 11月 16日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司 2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。 2、2020年 11月 16日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司 2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。 3、2020年 11月 17日至 2020年 11月 26日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年 11月 27日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 4、2020年 12月 2日，公司 2020年第四次临时股东大会审议并通过了《关于公司 2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董于 2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2020年 12月 2日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2020年 12月 2日为首次授予日，授予 186名激励对象 1,166万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。 6、2021年 2月 25日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，同意以 2021年 2月 25日为预留授予日，授予 16名激励对象 150万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。 7、2022年 3月 17日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 8、2023年 5月 8日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性股票激励计划授予数量和价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 9、2024年 6月 6日，公司召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第三个归属期归属条件成就的议案》。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020年限制性股票激励计划》”）等相关规定，由于 2020年限制性股票激励计划中首次授予部分的 6名激励对象及预留授予部分的 1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，且部分激励对象当期计划归属的限制性股票因其个人绩效考核原因不能完全归属，前述人员已获授尚未归属的全部或部分第二类限制性股票合计 12.402万股不得归属并由公司作废。 基于上述情况，2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象由 184人调整为 178人，预留授予部分激励对象由 16人调整为 15人。 根据公司 2020年第四次临时股东大会的授权，上述调整由董事会审议通过，无需提交股东大会审议。 三、本次作废第二类限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分第二类限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。 四、监事会意见 经审核，监事会认为：根据《管理办法》和公司《2020年限制性股票激励计划》等相关规定，由于 2020年限制性股票激励计划中首次授予部分的 6名激励对象及预留授予部分的 1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，且部分激励对象当期计划归属的限制性股票因其个人绩效考核原因不能完全归属，前述人员已获授尚未归属的全部或部分第二类限制性股票合计 12.402万股不得归属并由公司作废。公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意作废公司 2020年限制性股票激励计划中激励对象已获授但尚未归属的 12.402万股第二类限制性股票。 五、律师出具的法律意见 国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书认为，截至法律意见书出具之日，公司本次作废相关事项已取得了现阶段必要的批准和授权，本次作废的原因和数六、备查文件 1、公司第六届董事会第十五次会议决议； 2、公司第六届监事会第十二次会议决议； 3、《国浩律师（上海）事务所关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划授予价格调整、部分已授予尚未归属的限制性股票作废及第三个归属期归属条件成就相关事项之法律意见书》。 特此公告。 苏州天华新能源科技股份有限公司董事会 2024年 6月 6日 中财网
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