中天科技(600522):北京市盈科（南通）律师事务所关于江苏中天科技股份有限公司2023年年度股东大会所涉相关问题之法律意见书

时间：2024年06月06日 20:26:32 中财网

原标题:中天科技:北京市盈科（南通）律师事务所关于江苏中天科技股份有限公司2023年年度股东大会所涉相关问题之法律意见书

北京市盈科（南通）律师事务所

关于

江苏中天科技股份有限公司
2023年年度股东大会所涉相关问题

之

法律意见书

北京市盈科（南通）律师事务所
关于
江苏中天科技股份有限公司
2023年年度股东大会所涉相关问题
之
法律意见书

致：江苏中天科技股份有限公司
根据江苏中天科技股份有限公司（“中天科技股份”或“公司”）的委托，北京市盈科（南通）律师事务所（“本所”）就中天科技股份 2023 年年度股东大会（“本次股东大会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果等相关问题发表法律意见。

本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（“《股东大会网络投票实施细则》”）及其他相关法律、法规、规章及规范性文件和《江苏中天科技股份有限公司公司章程》（“《公司章程》”）的规定出具。

为出具本法律意见书之目的，本所高俊强律师、李洋律师（“见证律师”）列席了本次股东大会，并按照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会（“证监会”）相关规章、规范性文件的要求和规定，对中天科技股份提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。同时，见证律师还审查、验证了见证律师认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向中天科技股份有关人员进行了询问。

在前述审查、验证、询问过程中，见证律师得到中天科技股份如下承诺及保证：其已经提供了本所认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。

对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事
实，见证律师依赖中天科技股份或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。

见证律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。

见证律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序和表决结果等相关问题发表法律意见。

本法律意见书仅供中天科技股份为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。见证律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。

本所及见证律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。

见证律师根据现行有效的中国法律、法规及证监会相关规章、规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
《江苏中天科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通
知》（“股东大会通知”）公告已于 2024 年 5 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露。本次股东大会通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已超过二十日。通知中载明了现场会议时间、网络投票时间、会议地点、会议召集人、召开方式、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日、登记方法、参与网络投票的投票程序及授权委托等相关事项。

经见证律师审查，本次股东大会现场会议于 2024 年 6 月 6 日（星期四）下午二点三十分在江苏省南通经济技术开发区中天路三号中天黄海宾馆会议室如期召开。公司按照股东大会通知，通过上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供了本次股东大会的网络形式投票平台（“网络投票系统”），股东可以通过上述系统行使表决权。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2024 年 6 月 6 日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024 年 6 月 6 日的 9:15-15:00。

经见证律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，亦符合中天科技股份的《公司章程》。

二、关于本次股东大会召集人资格和出席会议人员的资格
经见证律师审查，中天科技股份第八届董事会第二十三次会议决议召开 2023 年年度股东大会，公司董事会是本次股东大会的召集人；参加本次股东大会表决的股东及代理人共 222 人，代表有表决权的股份数共 1,411,876,869 股，占中天科技股份有表决权总股本的比例为 41.3682%。

公司董事长薛济萍先生主持了本次股东大会现场会议。出席或列席本次股东大会的其他人员为中天科技股份的董事、监事和高级管理人员以及见证律师。

经见证律师核查验证，本次股东大会召集人的资格以及出席会议人员的资格合法、有效。

三、关于本次股东大会的议案
中天科技股份于 2024 年 5 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)披露了《江苏中天科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料》（“股东大会资料”）。

经见证律师审查，股东以及经授权的股东委托代理人未在本次股东大会上提出任何未在股东大会通知和股东大会资料上列明的提案，本次股东大会仅审议表决了股东大会通知和股东大会资料中载明的议案，本次股东大会的议案未出现修改和变更的情况。

经见证律师核查验证，本次股东大会审议的议案内容与提案方式符合相关法律、法规和规范性文件的要求，符合中天科技股份《公司章程》的规定。

四、关于本次股东大会的表决程序
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网向公司股东提供本次股东大会的网络形式投票平台。同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络
投票系统进行了网络投票。网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。

本次股东大会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。

经见证律师核查验证，本次股东大会现场会议以及网络投票的表决程序及表决方式符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，亦符合中天科技股份的《公司章程》。

五、关于本次股东大会的表决结果
经见证律师审查，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
（一）非累积投票议案

议案 序号	议案名称	股东 类型	同意		反对		弃权		审议 结果
			票数	比例（%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
1	江苏中天科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告	A股	1,407,851,070	99.7148	283,400	0.0200	3,742,399	0.2652	通过
2	江苏中天科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告	A股	1,407,851,070	99.7148	283,400	0.0200	3,742,399	0.2652	通过
3	江苏中天科技股份有限公司 2023年年度报告及摘要	A股	1,407,562,070	99.6943	283,400	0.0200	4,031,399	0.2857	通过
4	江苏中天科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告（2023年度）	A股	1,407,562,070	99.6943	283,400	0.0200	4,031,399	0.2857	通过
5	江苏中天科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告	A股	1,407,562,070	99.6943	283,400	0.0200	4,031,399	0.2857	通过
6	江苏中天科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告	A股	1,407,562,070	99.6943	283,400	0.0200	4,031,399	0.2857	通过
7	江苏中天科技股份有限公司 2023年度财务决算报告	A股	1,407,852,570	99.7149	281,900	0.0199	3,742,399	0.2652	通过
8	江苏中天科技股份有限公司 2023年度利润分配方案	A股	1,411,309,469	99.9598	564,400	0.0399	3,000	0.0003	通过
9	关于提请股东大会授权董事会决定2024年度中期分红方 案的议案	A股	1,411,613,969	99.9813	259,900	0.0184	3,000	0.0003	通过
10	江苏中天科技股份有限公司未来三年（2024年-2026年） 股东回报规划	A股	1,411,707,269	99.9879	166,600	0.0117	3,000	0.0004	通过
11	关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构的议案	A股	1,395,390,649	98.8323	12,692,021	0.8989	3,794,199	0.2688	通过
12	关于确认公司董事 2023年度薪酬方案的议案	A股	1,411,582,169	99.9791	283,400	0.0200	11,300	0.0009	通过
13	关于确认公司监事 2023年度薪酬方案的议案	A股	1,411,582,169	99.9791	283,400	0.0200	11,300	0.0009	通过
14	关于 2023年度日常关联交易及 2024年预计发生日常关 联交易的议案	A股	625,956,060	98.1493	11,791,626	1.8489	11,300	0.0018	通过
15	关于为控股子公司2024年银行综合授信提供担保的议案	A股	1,181,704,194	83.6973	230,052,571	16.2940	120,104	0.0087	通过
16	关于开展 2024年度外汇套期保值业务的议案	A股	1,411,690,969	99.9868	174,600	0.0123	11,300	0.0009	通过
17	关于制定《江苏中天科技股份有限公司会计师事务所选 聘制度》的议案	A股	1,411,690,969	99.9868	174,600	0.0123	11,300	0.0009	通过
18	关于修订《公司章程》的议案	A股	1,411,690,969	99.9868	174,600	0.0123	11,300	0.0009	通过

（二）现金分红分段表决情况

	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
持股5%以上普通股股东	774,117,883	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%-5%普通股股东	0	0.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%以下普通股股东	637,191,586	99.9110	564,400	0.0884	3,000	0.0006
其中:市值50万以下普通股股东	273,171,820	99.9498	134,000	0.0490	3,000	0.0012
市值50万以上普通股股东	364,019,766	99.8819	430,400	0.1181	0	0.0000

（三）对中小投资者单独计票的议案

议案 序号	议案名称	股东 类型	同意		反对		弃权
			票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
4	江苏中天科技股份有限公司关于募集资金年度 存放与使用情况的专项报告（2023年度）	A股	633,444,187	99.3234	283,400	0.0444	4,031,399	0.6322
6	江苏中天科技股份有限公司 2023年度内部控制 评价报告	A股	633,444,187	99.3234	283,400	0.0444	4,031,399	0.6322
8	江苏中天科技股份有限公司 2023年度利润分配 方案	A股	637,191,586	99.9110	564,400	0.0884	3,000	0.0006
9	关于提请股东大会授权董事会决定 2024年度中 期分红方案的议案	A股	637,496,086	99.9587	259,900	0.0407	3,000	0.0006
10	江苏中天科技股份有限公司未来三年（2024 年 -2026年）股东回报规划	A股	637,589,386	99.9734	166,600	0.0261	3,000	0.0005
11	关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024年度审计机构的议案	A股	621,272,766	97.4149	12,692,021	1.9900	3,794,199	0.5951
12	关于确认公司董事 2023年度薪酬方案的议案	A股	637,464,286	99.9537	283,400	0.0444	11,300	0.0019
13	关于确认公司监事 2023年度薪酬方案的议案	A股	637,464,286	99.9537	283,400	0.0444	11,300	0.0019
14	关于 2023 年度日常关联交易及 2024 年预计发 生日常关联交易的议案	A股	625,956,060	98.1493	11,791,626	1.8489	11,300	0.0018
15	关于为控股子公司 2024年银行综合授信提供担 保的议案	A股	407,586,311	63.9091	230,052,571	36.0720	120,104	0.0189
16	关于开展 2024年度外汇套期保值业务的议案	A股	637,573,086	99.9708	174,600	0.0273	11,300	0.0019
18	关于修订《公司章程》的议案	A股	637,573,086	99.9708	174,600	0.0273	11,300	0.0019

经见证律师核查验证，本次股东大会第 1-14、16-17 项议案为普通决议议案，由出席会议股东或股东代表所持有效表决权 1/2 以上表决通过。第15、18 项议案为特别决议议案，由出席会议股东或股东代表所持有效表决权 2/3 以上表决通过。第 8 项关于利润分配方案的议案，进行现金分红分段表决统计，并单独披露。第 4、6、8-16、18 项议案对中小投资者单独计票，并单独披露。第 14 项议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东中天科技集团有限公司、薛济萍回避表决。全部议案均表决通过。


























六、结论
综上所述，见证律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，符合中天科技股份的《公司章程》；本次股东大会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东大会审议的提案均已在股东大会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

（以下无正文）