建信优势LOF (165313): 建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新
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时间：2024年06月06日 20:50:45 中财网 |
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原标题:
建信优势LOF : 建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年6月4日
送出日期：2024年6月7日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 建信优势动力混合(LOF) | 基金代码 | 165313 | |
| 基金管理人 | 建信基金管理有限责任公司 | 基金托管人 | 交通银行股份有限公司 | |
| 基金合同生效日 | 2013年3月19日 | 上市交易所及上市日期 | 深圳证券交
易所 | 2013年4月
3日 |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 | |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 | |
| 基金经理 | 江映德 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2024年4月9日 | |
| | | 证券从业日期 | 2010年10月11日 | |
| 其他 | 场内简称：建信优势LOF | | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第十部分了解详细情况
| 投资目标 | 采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、但是价值
被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资
产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工
具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产净值的比例为 60%-95%，权证占基金资产净
值的比例不超过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 |
| 主要投资策略 | 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、
行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策。
1、资产配置策略
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点，对
于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定
本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， |
| | 并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长率、货币供应
量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。
除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因
素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资
机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进行
评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类
资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2、股票投资策略
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代表性等方面进行
研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，进行行业配置决策。
本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来选择具备良好内
生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
3、债券投资策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的主动性投资策略，
并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信
用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评
估等方法来评估个券的风险收益。 |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率*75%+中国债券总指数收益率*25% |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及
货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金的过往业绩不代表未来表现。
基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 | 备注 |
| 申购费
（前收费） | 0万元≤M＜100万元 | 1.50% | 场内、场外份额 |
| | 100万元≤M＜500万元 | 1.00% | 场内、场外份额 |
| | M≥500万元 | 1,000.00元/笔 | 场内、场外份额 |
| 赎回费 | 0天≤N＜7天 | 1.50% | 场内份额 |
| | N≥7天 | 0.50% | 场内份额 |
| | 0天≤N＜7天 | 1.50% | 场外份额 |
| | 7天≤N＜1年 | 0.50% | 场外份额 |
| | 1年≤N＜2年 | 0.25% | 场外份额 |
| | N≥2年 | 0.00% | 场外份额 |
注：场内交易费用以
证券公司实际收取为准
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类
别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 |
| 管理费 | 1.2% | 基金管理人和销售机构 |
| 托管费 | 0.2% | 基金托管人 |
| 审计费
用 | 60,000.00元 | 会计师事务所 |
| 信息披
露费 | 120,000.00元 | 规定披露报刊 |
| 其他费 | 本基金其他费用详见本基金合同或招募说明书 | 相关服务机构 |
| 用 | 费用章节。 | |
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费、指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特定风险
本基金作为混合型基金，在投资管理中会至少维持60%的股票投资比例，具有对股票市场的系统性风险。
基金虽然通过规范的价值分析手段投资于价值被低估的股票，但并不能完全规避市场下跌的风险和个股风险，在市场大幅上涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
2、上市开放式基金（LOF）交易风险
本基金属于在交易所挂牌交易的上市开放式基金（LOF），基金价格受到供求关系的影响。我国证券市场正处于成长阶段，市场仍存在较多投机行为，投资者心理不稳定，因此可能能使本基金份额市场交易价格同基金份额净值在某些时候出现较大背离，从而有可能直接或间接地对投资者造成损失。
本基金其他风险还包括证券投资基金常有的利率风险、管理风险、流动性风险等。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人官方网站［www.ccbfund.cn］［客服电话：400-81-95533］ ● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
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