诺唯赞(688105):北京市天元律师事务所关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见
关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见 京天股字（2024）第348号 致：南京诺唯赞生物科技股份有限公司 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2024年6月6日下午14:30在南京市栖霞区科创路红枫科技园D2栋公司1楼报告厅召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《南京诺唯赞生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第二届董事会第九次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第二届董事会第十次会议决议》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第二届监事会第七次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格，见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司第二届董事会于2024年4月25日召开第九次会议做出决议决定召集本次股东大会，并于2024年5月16日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会通知》，该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点和审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2024年6月6日下午14:30在南京市栖霞区科创路红枫科技园D2栋公司1楼报告厅召开，由董事长曹林主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计16人，共计持有公司有表决权股份263,382,446股，占公司股份总数（有表决权股份总数已剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中已回购的股份数量）的66.6276%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计11人，共计持有公司有表决权股份231,133,672股，占公司有表决权股份总数（有表决权股份总数已剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中已回购的股份数量）的58.4697%。 2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东大会网络投票的股东共计5人，共计持有公司有表决权股份32,248,774股，占公司有表决权股份总数（有表决权股份总数已剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中已回购的股份数量）的8.1579%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）8人，代表公司有表决权股份数13,914,544股，占公司有表决权股份总数（有表决权股份总数已剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中已回购的股份数量）的3.5199%。 除上述股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书及本所律师以现场或线上方式出席了会议，高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经审查，本次股东大会的表决事项已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行监票、计票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场投票结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：1、《关于2023年度董事会工作报告的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 2、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 3、《关于2023年度财务决算报告的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 4、《关于2024年度财务预算报告的议案》 表决情况：同意262,187,293股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5462%；反对1,195,153股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4538%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 5、《关于2023年年度报告及摘要的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 6、《关于2023年度利润分配预案的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,914,544股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 7、《关于2023年度计提资产减值准备及核销部分资产的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,914,544股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 8、《关于2024年度公司董事薪酬方案的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,914,544股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 9、《关于2024年度公司监事薪酬方案的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,914,544股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 10、《关于续聘会计师事务所的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,914,544股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 11、《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》 表决情况：同意263,098,761股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8922%；反对283,685股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1078%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,630,859股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的97.9612%；反对283,685股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的2.0388%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 12、《关于修订<公司章程>的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意263,382,246股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9999%；反对200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 13、《关于修订部分内部治理制度的议案》（子议案逐项审议） 13.01《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意262,091,632股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5099%；反对1,290,814股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4901%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 13.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意262,091,632股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5099%；反对1,290,814股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4901%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 13.03《关于修订<监事会议事规则>的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意262,091,632股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5099%；反对1,290,814股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4901%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 13.04《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意262,091,632股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5099%；反对1,290,814股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4901%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 14、《关于变更回购股份方案的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 表决结果：通过。 15、《关于2024年中期分红方案的议案》 表决情况：同意263,382,446股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意13,914,544股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%。 表决结果：通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 此外，公司独立董事在本次股东大会上作了2023年度述职报告。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 （以下无正文） 中财网
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