广发先进制造股票发起式A (014191): 广发先进制造股票型发起式证券投资基金(广发先进制造股票发起式A)基金产品资料概要更新

时间：2024年06月07日 11:56:52 中财网

原标题:广发先进制造股票发起式A : 广发先进制造股票型发起式证券投资基金(广发先进制造股票发起式A)基金产品资料概要更新

广发先进制造股票型发起式证券投资基金（广发先进 制造股票发起式A）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月4日 送出日期：2024年6月7日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 广发先进制造股票发起 基金简称 基金代码 014191 式 广发先进制造股票发起 下属基金简称 下属基金代码 014191 式A 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2022-03-01 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2022-03-01 基金经理的日期 基金经理 孙迪 证券从业日期 2009-07-28 本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币， 基金合同自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述 终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律 法规或证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份 其他 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金 管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现上述情形的， 基金管理人应当及时通知基金托管人，终止基金合同，并按照基金合 同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 本基金主要投资于先进制造行业相关上市公司股票，通过自下而上的 投资目标 深度挖掘、精选个股，力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回 报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、投资范围 港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、 货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法 规适时合理地调整投资范围。 本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产 的比例为80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资 产的50%），其中投资于先进制造行业相关上市公司股票占非现金基金 资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不得包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。 如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在 履行适当程序后，可以做出相应调整。 1、 资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、资产支 持证券投资策略；5、金融衍生品投资策略。 本基金界定的先进制造行业是指在中国经济和制造行业转型升级的大 背景下，运用先进技术、材料工艺以及生产方式，能够提高生产运营 效率，提升生活质量的制造行业，以及为这类行业提供服务和原材料 主要投资策略 的相关行业。具体行业包括计算机、通信、电子、医疗器械、机械设 备、化工、金属非金属材料、国防军工、汽车、电气设备、轻工制造、 家用电器行业。本基金所投资的先进制造行业相关公司包括如下类型： （1）符合新经济发展趋势、具有先进技术或者着力突破关键技术的上 市公司；（2）运用新一代信息技术、新的生产技术、新材料或现代管 理方式而向高端化、智能化、绿色化转型的传统制造业上市公司。 申银万国制造业指数收益率×80%+人民币计价的恒生指数收益率× 业绩比较基准 10%+中证全债指数收益率×10% 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金资产若投资于港股，会面临港股通机风险收益特征 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

注：详见《广发先进制造股票型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。


(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注：1、本基金份额成立当年（2022年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M < 100万元 1.50% 非特定客户 申购费（前收费） 100万元 ≤ M < 300万元 0.90% 非特定客户 300万元 ≤ M < 500万元 0.60% 非特定客户
注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

2、特定投资者通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。


（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 32,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金
份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基
金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护
其他费用 费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合 相关服务机构 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明
书》或其更新。
注： 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。


（三） 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。


四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险
（1）本基金为细分主题的股票型基金，股票资产主要投资于先进制造行业股票。本基金须承受政府政策变化、宏观经济周期等影响先进制造行业的因素所带来的行业风险。当先进制造行业股票整体表现较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象为非先进制造行业股票的基金。另外，如果基金管理人判断失误，本基金投资回报可能低于业绩比较基准。

（2）投资港股通标的股票的风险
本基金通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。比如港股交易失败风险、汇率风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、境外市场的风险。

本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股。

（3）本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，基金合同自动终止；基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。投资者将面临触及上述事件导致基金合同终止的风险。

（4）本基金可投资资产支持证券、国债期货、股指期货、流通受限证券等特定品种，将面临投资上述品种所产生特定的风险，可能给基金净值带来不利影响或损失。

2、投资存托凭证的风险
3、开放式基金的共有风险
（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险；（6）投资管理风险；（7）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

4、其他风险
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。


五、其他资料查询方式
以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或020-83936999］
（1）《广发先进制造股票型发起式证券投资基金基金合同》
（2）《广发先进制造股票型发起式证券投资基金托管协议》
（3）《广发先进制造股票型发起式证券投资基金招募说明书》
（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及联系方式
（7）其他重要资料